人事变动频繁 86家券商164位董监高走马上任

对证券行业保持持续关注，会发现去年以来，特别是今年上半年，有高管人事变动的券商正在增多，作为公司的战略把控人，今年以来，券商董监高的人事变动频繁。...







对证券行业保持持续关注，会发现去年以来，特别是今年上半年，有高管人事变动的券商正在增多，作为公司的战略把控人，今年以来，券商董监高的人事变动频繁。

今年以来，共有86家券商（含资管、投行子公司）的董事、监事和高级管理人员岗位出现人事变动，164名券商新任董监高正式走马上任。

券业这半年，除了频繁的人事变动，还有一个重要变化是，券商“跑马圈地”速度较去年急剧放缓。上半年，共有40家券商新设258家分支机构，平均每月新开业分支机构为43家，较去年平均增速锐减68%。

去年营收排名前十的券商，只有招商证券和国泰君安的分支机构数量有所增加；申万宏源的分支机构数量不仅没有增加，还裁撤了两家营业部。头部券商着力关注线上线下融合战略，倾向于打造“全业务链”多元化综合金融服务平台；中小券商则在积极弥补分支机构数量不足的短板。

券商中国记者梳理各地证监局公告发现，今年以来，共有86家券商（含资管、投行子公司）的董事、监事和高级管理人员岗位出现人事变动，164名券商新任董监高正式走马上任。

其中有4家券商更换了董事长，分别是财通证券、中银国际证券、东方财富证券、江海证券。

财通证券和江海证券都因原董事长退休而发生职位变动。财通证券原董事长沈继宁退休，曾任浙江省政府副秘书长的陆建强接任董事长一职；江海证券原董事长孙名扬退休，由原哈尔滨哈投投资股份有限公司董事长赵洪波接任。

东方财富则是为了更好理清法人治理结构。此前，东方财富的董事长和总经理一职由陈宏兼任，今年5月，陈宏辞去董事长一职，由继任者陶涛接替，陈宏仅保留总经理一职。

中银国际证券近两年来高管变更频繁。公司原董事长高迎欣于2016年9月12日开始履职，今年5月29日，上海证监局核准林景臻被聘为中银国际证券新一任董事长，间隔不足两年。中银国际证券于6月22日发布董事变更公告，董事在一年内变更超过百分之五十。

有4家券商新聘任了副董事长。中信建投新任副董事长董轼今年4月开始履职，他此前历任央行稽核监督局副处长、国务院国资委外事局副局长、国有大行非执行董事、中央汇金派出董事之职，自去年12月担任中信建投董事；华融证券副董事长张小艾原为中国证券投资基金业协会副会长，今年2月被核准任命，券商又多一位监管出身的高管；联储证券母公司董事长吕春卫被核准任命为副董事长；今年初，原华能资本副总经理相立军被核准任命为华西证券副董事长。



今年上半年一共有56位新任券商高管被监管部门核准批复。上市券商中原证券和中信建投更换新任总裁备受关注，但原因不一而足。

今年2月，因任期届满，从事证券行业25年的中信建投总裁齐亮离职，前中央汇金非银部主任李格平接任总裁一职。李格平也是“券业老人”，曾于2007年至2010年担任长江证券总裁，后进入证监系统，历任中证协秘书长、证监会证券基金机构监管部副主任等职。中信建投在A股上市前完成了董事会监事会的换届，4月份，各位董事、监事的新任命被监管密集核准批复。

与中信建投总裁任期届满换届不同，中原证券高管变更是为了优化治理结构。4月份，中原证券董事长兼总裁菅明军“辞去其兼任的公司总裁职务”，常军胜被聘任为中原证券总裁，原因是“为优化中原证券治理结构、加强内控建设、提高决策效率。”



有8家券商更换了监事会主席，包括华西证券、平安证券、开源证券等。值得一提的是，瑞信方正证券和民族证券聘请了同一个人担任监事会主席。4月28日和5月29日，北京证监局连发批复，雍苹被批准为上述两家券商的监事会主席。雍苹是方正证券的“老人”，历任方正证券财务管理部总经理、公司稽核审计部执行董事（ED）、监事会主席、方正证券投资监事、方正富邦基金监事等职务。

就在7月3日，第一创业证券发布公告，从董事、独立董事、监事到总裁、副总裁及董秘多个职务出现变动。其中公司原总裁钱龙海担任监事会主席，原监事会主席周兰退休；原常务副总裁王芳接棒出任公司总裁。券商中国记者梳理各地证监局公告发现，上半年，共有40家券商新设了258家分支机构，包括57家分公司和201个营业部，以轻资本的C型营业部为主。根据各券商发展战略不同，新设分支机构地域分布比较分散，沿海及南部富裕省份和中部省份的新兴城市布局较为广泛。

今年拟增设分支机构的券商中，光大证券数量最多，获准新设1家分公司和21家营业部，全部为C型。安信证券、招商证券、华林证券、东北证券、财达证券、山西证券、东方财富证券、天风证券都获准新设10家及以上分支机构。



在40家券商进行分支机构扩张的同时，有9家券商对分支机构进行裁撤。申万宏源收缩东北战线，裁撤了位于辽宁省的两家营业部；英大证券裁撤了广东分公司；长江证券则在西北地区收缩，把位于甘肃和新疆的营业部各裁撤了一家。



不过总体而言，券商上半年平均每月新开业分支机构为43家，较去年平均135家锐减68%。有券商内部人士接受记者采访时分析称，今年国内证券业董监高岗位人事变动较往年更为频繁，主要有以下四大原因：

一是券商原董监高个人辞职、任期到期离任后，需在监管部门规定时间内，聘任新人来“补位”。

二是董事会、监事会恰逢届满，并在年度股东大会上进行了换届选举，新的一届董事会、监事会随之应运而生。

三是券商的实际控制人发生变更后，新的大股东主导完成了“新一轮人事大变动”。

四是券商修改公司章程，同时为了符合2017年10月1日实施的合规管理办法新规监管要求及全面风险管理制度，确保合规总监及首席风险官分别到位。

    关注 九一智库