想在海外有地位,一定要有这3张牌!

 

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在资产全球化配置的今天,很多大陆金融机构纷纷抢滩香港,过关斩棘取得珍贵的金融牌照,得到海外投资的入场券。

在国际金融中心的香港,金管局管理着10类牌照,每一类牌照对应一块业务。如果想要从事相应的业务,就必须获得对应的牌照。



利用香港资本市场平台,持有机构不仅可以更多的开发海外房地产或股票基金等产品,也可以通过推出投资移民和投资咨询等增值服务。

实现全面参与国际资本市场投资,丰富投资人的产品选择,从而更好地把握全球市场的投资机遇,从公司角度来说更能提高公司资产管理能力和市场竞争力。

其中以1号、4号和9号牌照最为重要,也就是最近热度攀升的“149”号牌,在价格最高时候曾经被炒到过亿。

1号牌是证券交易牌照,提供证券交易、经纪服务等,可以说是香港市场最基础证券类牌照,持有之后可以在香港为客户买卖股票、债券和公募基金。

尽管是最基础的牌照,申请条件也并不容易,关键条件是需要拥有2名以上的持牌代表,申请机构需要缴足股本1000万,流动资本300万。



4号牌是咨询牌照,只有获得了4类牌照,才能在香港为客户提供证券投资建议以及在香港发布研究报告。

在申请和持有期间:

必须委任最少两名负责人员直接监督

最少有一名负责人是金管局要求下的执行董事

持有客户资产的机构申请4号牌需缴足股本500万

若出现故意误导投资者会被处以罚金甚至取消牌照

每月向金管局交财政资源申报表
9号牌是资产管理牌照,持有之后才能在香港发行基金和管理客户资金。

9号牌照是国内大型金融机构出海的主流方式之一,难点在于成本较高、驻香港的负责人员难找,现在还有申请时间不可控的问题。因此,也有机构会选择先和有牌照的资管机构合作进军海外。

9号牌可以说是含金量最高的一块牌,是内地机构进行海外资产配置的最重要资质,从工作内容来说大概相当于内地的私募基金牌照。

申请需要2位香港持牌责任人,持牌责任人需有3-5年连续公开的资本市场业绩记录,注册资本一般要求500万港币。香港金融牌照长期有效,这与内地需要续牌不同。

9号牌申请机构数
1号、4号和9号这3块牌照所覆盖业务是金融机构最需要的 ,所以,最理想的情况是同时申请这三张牌照。

机构历年持有牌照数
香港金融牌照可以为大陆金融机构带来很多优势,为公司赢得竞争先机:

境外投资的优势

我们都知道其实大陆的金融产品跟其他金融发达地区相比,还是太过单一,海外牌照的获得可以极大地拓展投资标的范围,可以接触到海外权益类资产、衍生品等更广阔的产品选择空间。

增加国内客户资产配置选择

牌照的获得可以更好地服务客户,满足高净值客户多元化的配置和服务需求。同时,也可以为取得海外身份的大陆客户提供更多的便利。

税收优惠

在香港设立一个资产管理公司可以享受香港强大的税务优势,提供更多的合理避税可能性。
申请149牌照并不容易:

1、必须在香港注册成立的有限公司或在注册处注册的非香港公司,在香港有实际的甲级写字楼办公地址。

2、公司需要有完备的业务框架、内部监控系统。

3、有经验丰富的管理团队去协助运营公司。

每类所申请的受规管活动必须委任最少两名持牌人直接监督,最少要有一名是《证券及期货条例》所定义的执行董事,最少一名负责人员必须以香港作为基地以便直接监督有关业务,所有的执行董事必须向金管局寻求核准等。

4、必须在香港的银行开立账户,在任何时候都必须就所申请获发牌照的受规管活动类别,缴足股本及流动资本需要维持在不少于《证券及期货规则》所要求的金额。
对于有多元化投资需求的投资者可以考虑选择拥有149号牌照的大陆机构,全面参与国际资本市场投资,更好地把握全球市场的投资机遇,更好地配置资产。


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