习君子之道——企业如何准备创业板上市

 

那么,创业企业应当如何准备创业板上市呢?拟上市的创业企业有必要制定一份上市计划,从组织、财务、经营等各个方面...





那么,创业企业应当如何准备创业板上市呢?拟上市的创业企业有必要制定一份上市计划,从组织、财务、经营等各个方面进行上市安排。企业应当成立上市筹备领导小组并选择中介机构,合理计划安排上市日程,设计并实施企业股份制改造和重组方案,并最终确定上市的具体方案。

  1、成立上市筹备领导小组是整个上市准备工作的基础。

上市筹备领导小组应当是一个可以统筹全局的机构,负责有关上市准备的各种决策事项,以保证企业在上市准备期皆以上市为目标展开各项工作。因此,上市筹备领导小组应当由公司董事长牵头,由公司高级管理人员和各部门负责人参与协调,并具体落实专门工作人员,成立上市办公室。

  2、上市是件非常专业性的工作,必须有专业机构参加,相关法律法规对此也有明确的要求。

因此,选择中介机构是上市准备工作的关键。上市准备从一开始就应当在中介机构的参与下进行。参与上市准备的中介机构应当包括上市保荐人、律师事务所、会计师事务所和资产评估事务所等,其中上市保荐人和律师事务所尤为重要,他们将主导整个上市方案的制定和实施,并在股票发行和上市申请方面发挥重要作用。一般情况下,还需要选择主承销商,但是如果在上市保荐人之外另行选择主承销商,会不利于上市工作的整体协调和系统推进,因此,建议选择保荐人兼任主承销商。

  3、合理计划安排上市日程也是上市准备的一个重要方面。

上市准备牵涉方方面面,十分复杂,耗时较多。因此,应当合理计划安排上市日程,将上市准备工作分解成多个连续的阶段,以保证上市准备工作始终按计划进行,并最终完成创业板上市。

  4、成立了上市筹备小组并选择了中介机构,就可以进入上市准备实质性工作阶段。

设计和实施企业股份制改造和重组方案应当是上市准备的最重要内容。很多创业企业的组织形式是有限责任公司,因此有必要将它进行股份制改造,使之变更为股份有限公司。与此同时,依法进行股权重组、业务重组、资产重组、债务重组、公司治理结构重组和人员重组。改制重组应当始终围绕创业板上市的条件和上市公司的治理要求而展开。改制重组工作是项非常繁杂的工作,从方案的制定到实施,需要不断根据企业的具体情况进行调整、变更,即使最终确定后,在运作检验过程中,通常仍然需要上市保荐人和律师事务所进行辅导。

  5、完成了改制重组工作并经实际运作检验,上市准备工作就到了最后冲刺阶段。

此时应当根据中国证监会的规定,准备股票发行申请文件,做好上市的最后准备工作。





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一、全面风险管控原则。风险产生于企业经营的各个环节,对风险进行防范于控制也需要从其源头开始,在风险产生的最初阶段加以控制,争取风险消灭在萌芽状态。管控工作贯穿到企业管理的整个过程和各个管理环节,找到适当、足量的风险控制点,实现全程监控、全面管理、整体把握。

二、全员参与原则。企业的管控是一个企业从上到下全体人员共同参与的过程,仅仅某个员工、某个领导、某个部门的努力是远远不够的,因此,管控只有全体员工共同参与,并形成风险控制意识,这样才能筑起一道全方位、内外循环的风险防火墙。

三、规范化运作原则。管控必须落实到企业的各个部门、每个员工和每个项目,明确企业各个部门、关键岗位的职责和作用,合理配置资源,建立相关配套制度,将管控纳入企业管理的各项流程,形成系统化的制度体系。

四、动态化调整原则。管控本身就是一个动态的系统,随着经济、人力、法律等环境的不断变化,风险种类、性质和表现形式不断地推陈出新,以及企业不断的成长与发展,各种风险的影响范围和发生的可能性也在随时变化。因此,企业管控应具有动态性,以保持其准确性和针对性。

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