大招!证监会点名83家私募,最严质押新规要来了……

 

在周五证监会召开的例行新闻发布会中,证监会通报了2017年私募基金专项检查执法情况,从检查结果来看,12家私...



在周五证监会召开的例行新闻发布会中,证监会通报了2017年私募基金专项检查执法情况,从检查结果来看,12家私募机构涉嫌非法集资等严重违法违规行为,83家私募机构被采取行政监管措施。

另外,当日晚间多条监管信息发布,其中,质押新规最引人关注。沪深交易所公布——单只股票整体质押比例不超过50%、明确股票质押率上限不得超过60%,被业内称为史上最严质押新规。

12家私募涉嫌非法集资等问题,83家被采取监管措施
在周五的例行新闻发布会中,证监会今日通报2017年私募基金专项检查执法情况。

2017年上半年,证监会组织对328家私募机构开展了专项检查,包括私募债券基金20家、跨区域私募股权基金88家、其他私募证券和股权等各类基金220家,共涉及基金2651只,管理规模1.27万亿元,占行业总规模的14.8%。

检查发现,12家私募机构涉嫌非法集资、挪用基金财产、向非合格投资者募集资金、利用未公开信息获利等严重违法违规行为;83家私募机构存在公开宣传推介、未对投资者进行风险评估、承诺保本保收益、证券类结构化基金不符合杠杆率要求、基金财产与管理人固有财产或他人财产混同、费用列支不符合合同约定、基金未托管且未约定纠纷解决机制、未按合同约定进行信息披露、未按规定备案基金、证券类私募基金从业人员无从业资格等违规问题;190家私募机构存在登记备案信息不准确、更新不及时,公司管理制度和合规风控制度不健全或未有效执行,公司人员、财务、制度等缺乏独立性等不规范问题。
单只股票整体质押比例不超过50%
9月8日沪深交易所网站相继发文称,为进一步聚焦股票质押式回购交易服务实体经济定位,防控业务风险,规范业务运作,经证监会同意,沪深交易所联合中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”),发布了《股票质押式回购交易及登记结算业务办法(2017年征求意见稿)》,向社会公开征求意见。

据有关负责人介绍,本次修订主要包括三个方面:

一是进一步聚焦服务实体经济定位。明确融入方不得为金融机构或其发行的产品,融入资金应当用于实体经济生产经营并专户管理,融入方首次最低交易金额不得低于500万元,后续每次不得低于50万元,不再认可基金、债券作为初始质押标的。

二是进一步强化风险管理。明确股票质押率上限不得超过60%,单一证券公司、单一资管产品作为融出方接受单只A股股票质押比例分别不得超过30%、15%,单只A股股票市场整体质押比例不超过50%。

三是进一步规范业务运作。明确证券公司开展业务的资质条件,要求证券公司建立融入方信用风险持续管理及资金用途跟踪管理机制。

需要特别说明的是,为减轻对存量业务的影响,将适用“新老划断”原则,上述修订内容仅适用于新增合约,此前已存续的合约可以按照原有规定执行和办理延期,不需要提前了结。

该负责人表示,本次规则修订是为了贯彻全国金融工作会议精神,落实全国证券期货监管系统年中监管工作座谈会要求,抓好资本市场服务实体经济、防控风险、深化改革三大任务的具体工作。本次征求意见的截止时间为2017年9月22日,深交所、中国结算将充分听取各方意见,完善规则相关安排,待经中国证监会批准规则后发布实施。
证监会新闻发布会内容速览
证监会:将持续加强私募监管力度

证监会新闻发言人常德鹏8日表示,下一步证监会将持续加强私募基金监管力度,坚决整治行业乱象和严重干扰市场秩序的行为,强化私募机构防范风险主体责任,同时,对存在违法违规行为及违反诚信原则的私募机构及人员加大责任追究力度,保护投资者合法权益。

证监会对多家私募机构采取行政监管措施

证监会新闻发言人常德鹏8日表示,证监会通报2017年私募基金专项检查执法情况,针对专项检查情况,证监会采取三项处理措施,一是相关证监局对83家存在公开宣传推介、承诺保本保收益、未按合同约定进行信披问题的私募机构采取行政监管措施;二是相关证监局对6家存在挪用基金财产等严重违规问题的私募机构立案稽查,并对其中4家私募机构采取行政监管措施;三是对涉嫌违法犯罪的8家私募违法违规线索通报地方政府或移送公安部门,并对其中6家机构采取行政监管措施或立案稽查。

证监会调整可转债、可交换债发行方式

证监会新闻发言人常德鹏8日表示,证监会完善可转债、可交换债发行方式,将现行的资金申购改为信用申购,以解决可转债和可交换债发行过程中产生的较大规模资金冻结问题,根据规定,网下发行不再按申购金额的固定比例收取定金,而是直接收取不超过50万元的定金;网上发行不再预缴定金。为配合调整而进行的证券交易结算系统也已经完成,自今日起按照新规实行。

证监会就券商投行业务内控指引征求意见

证监会新闻发言人常德鹏8日表示,证监会就证券公司投行类业务内控指引征求意见。由于现行规定制定时间较早,对投行要求制定规则较为分散,特别是近年来投行类业务快速发展,执业良莠不齐,出现内部控制与业务脱节的现象,因此证监会在征求行业意见的基础上制定了指引。

常德鹏指出,指引有四方面要求,一是聚焦投行类业务的主要矛盾,健全业务制度体系,着力解决业务管控不足、过度激励等问题;二是突出投行类业务内部标准的统一,建立底稿管理等全行业统一的管理要求,避免存在差异;三是完善项目组和业务部门合规风控的防线,明确各内控部门职责范围,引导项目组加强一线执业,督促各方归位尽责;四是强调投行内控的有效性,加强对投行类业务立项、质量控制等执行层面的规范和指导。

证监会核发7家IPO批文

9月8日,证监会按法定程序核准了以下企业的首发申请,上交所主板:甘肃国芳工贸(集团)股份有限公司、江苏天目湖旅游股份有限公司、辰欣药业股份有限公司、横店影视股份有限公司,深交所中小板:东莞铭普光磁股份有限公司,深交所创业板:福建阿石创新材料股份有限公司、湖南九典制药股份有限公司。本次江苏天目湖旅游股份有限公司和福建阿石创新材料股份有限公司等两家企业将直接定价发行。上述企业及其承销商将分别与沪深交易所协商确定发行日程,并陆续刊登招股文件。上述企业筹资总额不超过39亿元。

来源:综合自每日经济新闻、Wind资讯、证券之星等


    关注 中国证券经纪人协作网


微信扫一扫关注公众号

0 个评论

要回复文章请先登录注册