3.5亿!举报上市公司造假又现天价奖金

 

这样就不用“摆地摊”了...



美国东部时间6月4日,SEC在官网宣布,奖励一名举报人5000万美元,折合人民币超过3.5亿!

这次奖励,也刷新了美国SEC奖励举报人金额的记录。此前最高的奖金记录还要追溯到2018年,SEC向个人授予了3900万美元奖励。

而在这次的天价奖金中,SEC称:

这位举报人”提供了一家公司不当行为的详细第一手观察资料,从而使SEC成功地采取了执法行动,SEC向受损害的投资者返还了大量资金”。

在官网上可以看到,能够获得巨额奖金的举报人并非凤毛麟角,而是大有人在。



SEC原文链接:https://www.sec.gov/news/press-release/2020-126

SEC官网显示,自2012年颁发第一项裁决以来,SEC已向83位个人颁发了超过5亿美元的款项。

所有款项均来自国会设立的投资者保护基金,该基金完全由违反证券法的人士对SEC进行的货币制裁提供资金。尚未从受害投资者那里收取或扣留任何款项来支付举报人奖励。

举报人自愿向SEC提供原始,及时和可信的信息,从而导致成功的执法行动时,可能有资格获得裁决。当金钱制裁超过一百万美元时,举报人的奖励可能占所收款项的10%至30%。

在之前瑞幸造假事件中,美国机构强大的做空能力得以体现。而SEC屡屡公布的个人举报上市公司造假天价奖金,又从侧面激励完善美国资本市场的监督。



实际上,A股市场“有奖举报”的激励措施,早在2014年就已经出台。

在《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》中,规定举报奖励限于举报下列违法违规行为的实名举报:

1、内幕交易或利用未公开信息交易;

2、操纵证券、期货市场;

3、信息披露违法违规;

4、欺诈发行证券。

而在《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》中规定:

1、举报事实清楚、线索明确,经调查属实,已依法作出行政处罚且罚没款金额在10万元以上的,按罚没款金额的1%对举报人进行奖励;已依法移送司法机关后作出生效的有罪判决的,酌情给予奖励。奖励金额不超过10万元。

2、对于举报在全国有重大影响,或涉案数额巨大的案件线索,经调查属实的,奖励金额不受前款规定的限制,但最高不超过30万元。

不难看出,相比美股举报上市公司的天价奖金,A股市场的“有奖举报”奖金确实不高。

随着资本市场改革不断深入,A股市场监管新时代势必将要到来。他山之石,可以攻玉。您认为A股是否有必要效仿美国,在个人举报上市公司造假问题上,提高奖金规模,强化激励程度呢?


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