创业板交易新规即将“上线” 北京多家券商全方位“科普”

2020-08

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文 | 周尚伃

“新的交易规则都搞懂了，一切准备就绪，就等着实战！”下周一，创业板注册制首批公司将迎来上市首秀，有投资者在接受记者采访时表示，已经“摩拳擦掌”，十分期待。

届时，创业板的交易规则也将同步迎来调整，如涨跌幅上调至20%、盘中停牌、盘后竞价交易等，这一系列新的交易规则对于参与创业板交易的投资者来说，将是新的投资体验。

为此，《证券日报》记者日前走访北京地区多家证券营业部，发现不少投资者对创业板注册制满怀期待，营业部工作人员会主动向投资者介绍创业板注册制的交易规则及风险。

创业板投资者适当性 “新老划断”

“我可以开通投资创业板权限吗？”“我是不是要去券商营业部重新签署一个协议？不然创业板就不能交易吧？”“我必须要去营业部吗？App可以吗？”记者在走访过程中发现，投资者针对创业板注册制提出了不少疑问。

那么，参与创业板股票交易的投资者需要满足哪些条件？自4月28日起，创业板投资者适当性要求实行“新老划断”安排。

新开通创业板权限的个人投资者需要有24个月的交易经验，以及前20个交易日日均10万元资产量；而存量投资者则需重新签署新的风险揭示书。

在一家西北地区大型上市券商的北京某营业部里，《证券日报》记者注意到，有一对已退休的夫妻在办理相关业务时，营业部工作人员就在主动向其询问是否开设过创业板权限，如果之前开通过的话需要重新签署一下新的风险揭示书。

随后，记者以投资者身份就开通创业板权限的要求具体询问了该营业部的工作人员，其表示，必须符合上述准入门槛和相关要求才能开通交易权限，并且对开通规则进行详细解读。该工作人员告知记者，需了解创业板的相关法律法规、业务规则以及具体风险事项。同时，投资者需要了解自身的风险承受能力等，再决定是否要开通创业板交易权限。

“此外，如果在风险等级测评后，风险等级过低的话，也是不能开通创业板交易权限的，后续有任何问题可以直接电话联系营业部。”该营业部工作人员进一步表示。

一家华北地区中型券商北京地区某营业部副总经理向《证券日报》记者介绍道，“投资者想开通创业板交易权限的话，会严格按照监管制度，同时系统自助开通过程中也会有限制。目前，不少投资者来营业部就是为了补签新的风险揭示书。”

值得注意的是，也有部分投资者由于证券账户信息不规范，被要求携带身份证去开户营业部临柜办理完善信息手续，才能继续进行交易。

在走访过程中，有多家券商人士向《证券日报》记者表示，“前来咨询的投资者较多，问题主要集中在创业板注册制补签风险揭示书、交易规则（特别是涨跌幅限制提高及新股前5日不设涨跌幅限制）、具体风险事项以及两融集中度等方面。”

“涨跌幅限制比例由之前的10%提高至20%，存量的创业板股票也将同步实施。这项规则是我们大部分投资者最关注的，股价波动增加，风险程度加大，在选股方面会更加谨慎。”一位投资者向《证券日报》记者坦言。

也有投资者向记者表示，“已经收到了不少券商关于创业板注册制的短信、电话、微信，登陆App时第一项就是弹窗提醒自己当前不具备创业板注册制下的股票交易权限，如需参与请及时更新交易权限。微信公众号、App最显眼的位置都展示了创业板注册制的相关内容，媒体的宣传也很到位，目前已经仔细地学习了新的交易规则，就等待实战来临。”

直播、讲堂、临柜券商全方位“科普”交易新规

面对创业板注册制新的交易规则，证券公司对于投资者的前期宣传显得尤为重要。

《证券日报》记者在走访过程中发现，不少营业部都很注重对创业板注册制的宣传，一些券商还会特意印发宣传小册，介绍创业板注册制的一系列规则、交易制度等，还有营业部开设了关于创业板注册制的投资讲堂，有的券商则使用直播互动的模式进行在线讲解。

“目前均已通过电话、朋友圈、公司短信、App温馨提示等方式联系之前具有创业板交易权限的投资者，同时还开设了投资讲堂为客户介绍创业板注册制的制度与机制。”某华南地区大型上市券商北京营业部负责人向《证券日报》记者介绍。

前述中型券商营业部副总经理向记者表示，“投资者临柜时，我们会主动向其介绍创业板注册制相关情况，前来咨询的投资者也不少，部分投资者在办其他业务时会顺带询问，主要以年纪大一点的以及附近的居民居多。当然，营业部对于达到创业板注册制条件的投资者都会电话告知，避免此后在申购创业板新股或进行交易时遇到问题。”

另一家华北地区大型券商北京营业部负责人向记者表示，“公司正在不断推广宣传创业板注册制相关内容，主要是因为创业板注册制下新股上市后，一系列的交易规则都会发生转变，如果前期对投资者没有通知到位，造成投资者无法交易的话，券商是有责任的。也是由于投资者的关注度较高，目前公司也在结合直播模式向投资者介绍创业板注册制。”

该营业部负责人还透露：“营业部已有80%以上具有创业板权限的投资者重新补签了新的风险揭示书，7月份时新开通创业板注册制权限的投资者也非常多。”

那么对于不符合创业板注册制准入条件要求的投资者，该如何参与呢？上述几家券商营业部人士均对《证券日报》记者表示，“可以配置相关投资创业板注册制股票的公募基金，或是满足24个月交易经验的投资者增加至10万元资产量以达到开通标准。”

（本报实习生张惜乔对本文亦有贡献）

据公开报道不完全统计，自7月以来，我国多次在冷冻海鲜食品包装上发现新冠病毒。福建厦门，辽宁大连，江西萍乡，重庆沙坪坝区，云南，山东烟台，安徽芜湖，深圳龙岗，陕西西安等地都报告出相关案例。