控制权转让成“暗箱”操作，这是对中小投资者合法权益的轻视！受损投资者可参与诉讼索赔

维权易①：宁波精达受损投资者可参与诉讼索赔x0a维权易②：中潜股份复牌三天市值缩水近79亿元x0a维权易③：宏达矿业违法行为被坐实x0a实用数据：QFII新进45股市值超千亿元...

宁波精达(603088)于近日发布公告称，公司收到证监会宁波监管局《行政处罚决定书》。至此，公司因涉嫌信披违法违规一案终有定论。

2019年11月，公司因涉嫌信披违法违规，被立案调查。现经证监会宁波监管局查明，2016年9月25日至2017年12月24日，宁波成形控股有限公司(以下简称“成形控股”)、宁波广达投资有限公司(以下简称“广达投资”)、宁波精微投资有限公司(以下简称“精微投资”)、郑良才、郑功、徐俭芬与广州亿合投资有限公司(以下简称“广州亿合”)签订《合作协议》及相关补充协议、股份转让协议书等协议，约定将郑良才、郑功通过成形控股间接持有的共计2646万股宁波精达股份(占宁波精达总股本的33.08%)，以及广达投资、精微投资、郑良才、郑功、徐俭芬直接持有的共计2195万股宁波精达股份(占宁波精达总股本的27.44%)在限售期满后全部转让给广州亿合。广州亿合已支付郑良才等人股份转让部分定金及利息合计2.2亿元。

上述协议的签订，涉及宁波精达控制权转让，但宁波精达未及时予以披露，也未在其披露的《关于股东股份被司法冻结的公告》、《关于股东股份被司法冻结的进展公告》等公告中披露上述协议相关事项。2019年8月21日，公司在《关于上海证券交易所问询函回复的公告》中首次披露上述协议。

基于以上违法事实，证监会宁波监管拟决定对宁波精达责令改正，给予警告，并处以40万元罚款;对公司实控人郑良才等人给予警告并处30万元至60万元不等的罚款。

随着证监会《行政处罚决定书》的下达，上海沪紫律师事务所刘鹏律师向记者表示，根据相关司法解释，凡在2016年9月27日至2019年8月20日(含当天)期间买入宁波精达，并在2019年8月21日(含当天)及之后卖出或继续持有该股票的受损投资者，可以通过微信公众号“大众证券报”(特征码：11011)报名，参与诉讼索赔。

刘鹏律师认为，宁波精达控制权转让事宜未能及时告知投资者，这种“暗箱”操作的行为是对中小投资者合法权益的轻视。受损投资者可以向公司主张包括投资差额、佣金、印花税和利息等多项损失，以维护自身合法权益。受立案调查及终止收购资产的影响，中潜股份(300526)复牌后股价遭遇暴跌。截至10月23日收盘，公司股价为58.93元/股，而停牌前收盘价为97.7元/股。复牌三日以来，中潜股份股价累计下跌39.68%，市值共蒸发约79.09亿元。

中潜股份10月20日晚间公告，公司于当日收到证监会《调查通知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司立案调查。同一天，中潜股份还公告，公司原拟筹划以发行股份及支付现金方式购买联合创泰科技有限公司100%股份并募集配套资金，立案调查期间，公司不具备发行股份及支付现金购买资产的条件，因此终止本次重大资产重组事项。

尽管中潜股份并未披露被调查的具体原因，但是该公司于9月2日发布过《关于自查资金占用情况的提示性公告》。该公告显示：2020年1月13日、14日，公司原全资子公司深圳市中潜潜水运动有限公司先后将1000万元、900万元和650万元(合计2550万元)以预付款方式转入原实控人张顺控制的关联方账户;2020年5月12日，原实控人及其关联方全额返还了上述资金并支付了相应利息46.325万元。该笔资金应当认定为原控股股东及其关联方对上市公司的资金占用。截至本公告日，占用资金余额为0元。

上海明伦律师事务所王智斌律师认为：“仅就上述事项而言，原实控人占用资金已返还，行为性质并非特别恶劣。然而，证监会调查经常会‘拔出萝卜带出泥’，投资者需密切关注相关风险。”鉴于此，凡在2020年10月20日收盘之前买入中潜股份的受损投资者，可以通过微信公众号“大众证券报”(特征码：16016)报名，参与诉讼索赔。

值得注意的是，在被调查前中潜股份还收到过深交所的《关注函》。深交所要求中潜股份说明公司对收购大唐存储事项的披露是否客观、准确，是否存在夸大宣传及误导投资者，通过信息披露配合股价炒作的情形。公司至今没有回复。

中潜股份于2020年3月12日与合肥高新大唐产业投资合伙企业(有限合伙)、合肥亿超电子科技有限公司、合肥瑞瀚电子科技有限公司签署了《股权收购意向书》。中潜股份计划通过此次交易，通过直接和间接持股的方式持有合肥大唐存储科技有限公司(下称“大唐存储”)84.12%的股权。

资料显示，大唐存储专注于存储控制芯片的设计研发，主要经营为集成电路设计，集成电路、电子元器件及相关产品的研发、销售，以及电子通信产品、网络设备的研发等。之后，公司在3月13日至4月2日股价累计涨幅达130%。出人意料的是，中潜股份10月9日披露，由于未能就主要商业条款达成一致，经审慎考虑并与友好协商，公司终止对合肥大唐存储科技有限公司的股权收购意向。

2019年以来，中潜股份可谓是A股市场的一大“妖王”。公司先后筹划过至少5起收购、投资计划，行业范围涉及半导体、5G、珠宝、大数据服务等热门行业。2019年5月9日至今年4月2日期间，中潜股份的股价累计上涨约17倍。如今证监会一纸调查令中潜股份的跨界交易不得不告一段落，股价或将回归理性。经过两年多的调查，宏达矿业(600532)近日终于收到证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》。经查明，宏达矿业涉嫌未在定期报告中披露重大关联交易、未及时披露及未在定期报告中披露对外担保两项违法事实。

《告知书》显示，宏达矿业未在《2016年年度报告》《2017年年度报告》中未披露与原实控人颜静刚等关联方的关联交易情况。其中，2016年度涉及金额为6.59亿元，2017年度涉及金额为1.55亿元。

此外，宏达矿业《2016年半年度报告》未披露当期新增对外担保金额0.55亿元，为关联担保;《2016年年度报告》未披露当期新增对外担保金额24.30亿元，其中关联担保22.30亿元;《2017年半年度报告》未披露当期新增对外担保金额21.10亿元，其中，关联担保18.00亿元。《2017年年度报告》未披露当期新增对外担保金额27.25亿元，其中，关联担保23.15亿元。

证监会依法拟决定：对宏达矿业责令改正，给予警告，并处以60万元罚款;对颜静刚给予警告，并处以60万元罚款;对其他11名责任人给予警告，并分别处以3万元至20万元不等罚款。同时，证监会拟决定对颜静刚采取终身证券市场禁入措施。

根据相关司法解释，上海东方剑桥律师事务所吴立骏律师认为，凡在2016年1月5日至2018年2月8日期间买入宏达矿业，并在2018年2月8日收盘时仍持有该股的受损投资者，可通过微信公众号“大众证券报”(特征码：18018)报名，参与索赔。

公开资料显示，颜静刚为上海中技企业集团有限公司董事长，旗下中技桩业是中国最大的空心方桩制造商。从2010年上海中技冲击IPO算起，颜静刚用了七年时间，将*ST富控、宏达矿业、ST尤夫三家上市平台的控制权握到了手中，A股中技系“三驾马车”由此成形。

2018年1月19日，三家上市公司同时披露，公司实控人颜静刚因涉嫌违反证券法律法规被证监会立案调查，同时*ST富控、ST尤夫被立案调查，数月后宏达矿业也涉案被查。

2018年1月26日，宏达矿业公告称，上海晟天企业发展有限公司以22.14亿元的价码受让中技集团持有的上海晶茨100%股权，从而间接收购上海晶茨持有的宏达矿业26.19%的股权，公司实控人由颜静刚变更为俞倪荣、谢雨彤。

时至今日，宏达矿业与*ST富控已分别收到证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》，ST尤夫则收到证监会《行政处罚决定书》。

业绩方面，宏达矿业今年上半年实现营收19.95亿元，同比下降17.11%;归属于上市公司股东的净利润亏损480.33万元，上年同期亏损2.50亿元。随着三季报密集披露，机构持股情况浮出水面。根据Wind数据显示，截至昨日，QFII三季度末新进持有59股，这其中持有市值超千亿元的为45股。从持股市值来看，东方财富、三花智控、吉比特、洛阳钼业、光迅科技居前。

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