深圳私募黑名单：国资系、大咖系、人气私募通通“上榜”

创业资本汇（ID：chuangyzbh）...

图片来源：

视觉中国

日前，中国证监会深圳证监局发布了第二批私募“黑名单”。这份名单上涵盖了75家“问题”私募，分别从“触碰监管底线”、“涉嫌犯罪”、“失联”、“未按要求提交法律意见书”等情形对这些私募机构进行区分和归纳，并提醒广大投资者注意投资风险，远离违规机构，避免财产损失。

从该名单中的私募基金机构类型来看，大部分为私募证券投资基金，但不乏多家创业投资基金。而从这些私募基金的问题类型来看，“失联”和“未按要求提交专项法律意见书”的机构占比最大，二者合计占这份名单企业数量的六成以上。此外，这些“问题”私募中，不乏曾经小有名气的机构和金融大咖旗下的私募。

截图来自深圳证监局官网

近年来，私募基金监管态势愈发严峻，相关的监管政策和举动紧锣密鼓地落地。如去年底，深圳就已开展深圳私募的自查自纠行动并公布相关情况，今年初证监会又发布了《关于加强私募投资基金监管的若干规定》。业内人士表示，经过十几年的发展，在严控金融风险的总要求下，监管机构正在通过重申和细化私募基金监管的底线要求，让私募行业真正回归“私募”和“投资”的本源。

“券业大佬”、国资控股旗下的基金也“失联”

证券时报记者从“黑名单”中发现，有多家私募股权投资机构也位列其中。如深圳金涌泉投资基金管理有限公司（下称“金涌泉投资”）因失联被中基协强制注销私募基金管理人登记。天眼查显示，深圳金涌泉投资管理有限公司成立于2010年5月13日，主要从事受托管理股权投资基金；受托资产管理、投资咨询等业务，2015年于中基协备案，法人代表为胡关金。

公开资料显示，胡关金历任深圳证券监管办公室副主任、国信证券委书记、总裁、董事长，华西证券总裁、首席执行官，银河证券委书记、董事、总裁。目前胡关金担任中唐空铁集团总裁。

据天眼查显示，胡关金担任法人的企业共有11家，除了金涌泉投资外，还有深圳金涌泉投资企业（有限合伙）、深圳金百会投资有限公司和深圳金百会投资企业（有限合伙）等。其中，金涌泉投资企业（有限合伙）投资过国轩高科（002074.SZ）、金石资源（603505.SH）、众泰汽车（000980.SZ）等诸多知名企业。此外，胡关金还通过这些公司参与了大批上市公司的股权投资和定向增发等融资。

此外，具有国资背景的深圳中城建银投资基金管理合伙企业（有限合伙）也在失联名单中。企查查显示，该机构由中国城市建设控股集团有限公司持股60%，而中国城市建设控股集团则由具有国企身份的北京中冶投资有限公司成为占股51%，成为控股股东。

阵容“豪华”的机构也多次“上榜”

在这份“黑名单”中，还出现了曾经在投资圈内小有名气的机构。如深圳前海天玑财富管理有限公司因触碰监管底线情形被采取公开谴责等监管惩戒措施。

而早在去年6月份，天玑财富旗下“天玑聚盈十五号”、“天玑众赢伍号二期商业保理、天玑众赢柒号一期商业保理”等多只商业保理系列私募基金处于“延期清算”的状态。近800名投资者的本金与利息均遭遇延期兑付，合计逾期资金达26亿元。产品集中爆雷后，2020年12月份，因多项违规且整改不到位，天玑财富实际控制人唐皓和合规风控负责人李毕又遭深圳证监局公开谴责处分。

此外，还有一家机构多次“上榜”——深圳市同心投资基金股份公司。同心基金2013年在深圳注册，注册资本29亿元，实缴17亿元，可谓资金雄厚。天眼查显示，同心基金有17名股东，每位分别平均地拥有5.88%的股份。公司官网介绍，同心基金现有股东42位，均为深圳市同心俱乐部骨干成员，为深港两地经济上有实力、社会上有影响的工商界知名人士。

同心基金官方显示，其管理资产规模超100亿元，凭借强大的股东背景和优秀的管理团队，致力于服务股东、资金融通、银行过桥、融资担保等领域，同时拓展外部股权投资、城镇开发、城市更新等项目，以打造全国最具特色的服务于民营经济发展的金融控股平台。

超2万家私募迎密集监管

近年来，监管层对私募基金的监管节奏无疑明显加快，多项举措和政策紧锣密鼓的落地。如去年年底，深圳就已开展深圳私募的自查自纠行动并公布相关情况，而今年初证监会又发布了《关于加强私募投资基金监管的若干规定》，近日，中国证券投资基金业协会又发布《关于适用中国证监会有关事项的通知》，其重要内容是对私募基金管理人的名称、经营范围、整改要求和时间等进行明确。

自2013年私募基金纳入证监会监管以来，私募基金行业发展迅速，在促进社会资本形成、提高直接融资比重等方面发挥着重要作用。证监会数据显示，截至2020年年底，已登记管理人2.46万家，已备案私募基金9.68万只，管理规模15.97万亿元。截至2020年三季度，私募股权基金、创业投资基金累计投资于境内未上市未挂牌企业股权、新三板企业股权和再融资项目数量达13.2万个，为实体经济形成股权资本金7.88万亿元。

但是，私募机构不登记、不备案而从事投资管理业务的现象频频出现，对于未备案的私募基金，上述《通知》明确提出至2021年7月7日前必须完成整改，整改期内暂停新增私募基金募集和备案。业内人士指出，对私募基金进行严格监管，有助于形成优胜劣汰、去伪存真的良性行业生态，将提升行业整体的风险控制能力和风险应对能力，推动行业回归私募和投资本源。未来，私募基金行业有望在实体经济发展中扮演更加重要的角色。