上海科创板:上市条件+好处+融资+交易

 

一、(科创板)N板挂牌条件(一)基础性挂牌条件1、属于科技创新型的股份有限公司(科技创新属性)2、最近一年(...



一、(科创板)N板挂牌条件

(一)基础性挂牌条件

1、属于科技创新型的股份有限公司(科技创新属性)

2、最近一年(或一期)末公司经审计的净资产不低于300万元(最低净资产规模要求)

3、公司治理结构完善,运作规范

4、公司股权归属清晰

5、上海股交中心要求的其他条件

(二)可选择的个性化挂牌条件

1、最近一年内研发投入较大,并取得较为明显的技术突破(研发投入与技术突破)

2、拥有行业领先的核心技术(核心技术领先性)

3、具有创新的商业模式或属于新兴业态企业(商业模式与业态创新)

4、拥有有权机关批准的特许经营资质(特许资质)

5、最近一年营业收入增长率不低于30%(营收增幅)

6、最近一年营业收入不低于3000万元、净利润不低于300万元,且持续增长(营收+净利润指标)

7、最近一年营业收入不低于3000万元、现金流净额不低于500万元,且持续增长(营收+现金流指标)



(三)科技创新属性认定原则——市场化认定

1、(企业充分披露“科技创新”特征+推荐机构发表专项意见)

2、国家或省级高新技术企业

3、专精特新企业

4、小巨人、小火炬等

二、(科创板)N板挂牌上市好处

(一)挂牌企业获得非上市公众公司地位,提升公司的融资能力。无论是股权融资、政府资金还是获得债权性质融资(股权质押贷款、信用贷款、中小企业私募债等)的可能性、便利性大大提升。

(二)股份在科创板市场实现定价流通。原始股东流通发现,投资人获得退出渠道,企业管理层及核心技术人员所持股份激励作用显现。

(三)便于实现产业融合,实现行业、上下游开放,提升行业整合能力。

(四)通过中介机构的辅导,能够提高公司治理和规范运作水平 。

(五)提升企业公众形象、认知度、知名度,能够起到很好的广告效应,增加品牌的价值。

(六)为今后通过上市或IPO的方式转板打好基础。

(七)挂牌快、时间短,公司进入科创板挂牌流通只需要4-6个月。

三、(科创板)N板融资制度

(一)定向增资

(二)发行品种:股权、债权及其他创新融资方式或融资产品

(三)在册股东配售:有权按照持股比例优先配售新增股份

(四)审查程序=普通程序+简易程序(豁免中介机构尽职调查及交易场所有关审核)

(五)私募债

(六)发行品种(可转债、集合债及其他附加认股权、回售权、赎回权等)

(七)起买点设定(100+10——50+0)

(八)其他融资方式

(九)众筹平台(股权、债权、回报、慈善、其他)

(十)充分利用上海自贸区建设的政策优势,积极支持“科技创新板”挂牌企业开展境外股权和债权融资。同时,还将试点票据融资、应收账款融资、资产证券化等其他债权融资业务。

四、(科创板)N板交易制度

(一)交易品种:股份;私募债;其他金融资产交易品种

(二)合格投资者

(三)交易方式:协议交易,积极研究探索符合科技创新企业需要、有利于活跃市场交易、提升市场功能的交易制度

(四)起买点(1000股)

(五)涨跌幅(50%)

(六)交易时间(每周一至周五的9:30至15:00)


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