突发！一行为惹怒深交所遭措施监管！

突发！一行为惹怒深交所遭措施监管！...





1.涉嫌短线炒作 恒大系遭遇深交所监管措施

2.15家新股获批筹资不超过112亿元

3.证监会例行新闻发布会内容

4.深圳证监局对国信证券采取责令改正措施

涉嫌短线炒作 "恒大系"遭监管措施



深交所表示，近期，针对“恒大系”相关账户在“栋梁新材”“积成电子”、“中元股份”、“国民技术”、“金洲管道”等股票上存在“准举牌”等涉嫌短线操作的异常交易行为，在“万科A”上存在明显影响价量的交易行为，我所对相关账户记性了重点监控，先后采取电话警示、书面警示、要求提交合规交易承诺、盘中暂停当日交易等监管措施，并对相关会员采取书面警示、约见谈话等监管措施。

在信息披露监管方面，深交所向上市公司发出了问询函，重点问询“恒大系”相关账户持股目的、公司近期是否存在应披露未披露的事项等，要求上市公司认真自查并对外披露。同时深交所提请辖区证监局予以关注。

深交所将继续落实中国证监会“依法监管、从严监管、全面监管”的要求，强化交易行为和信息披露监管，维护市场稳定和交易秩序，保护广大中小投资者合法权益。

证监会和财政部联合发布一办法

证监会新闻发言人张晓军11日表示，日前证监会和财政部联合发布修订后的期货投资者保障基金管理办法及配套规定，自公布之日起30日后正式实施。

本次修订主要有三项内容：其一，删除了期货投资者保障基金具体规模的规定，明确保障基金足以覆盖市场风险可暂停缴纳；其二，对缴纳比例做了原则性规定，明确下调期货交易所和期货公司的缴纳比例；其三，以前按季度缴纳保障基金，现在按照年度缴纳。

张晓军指出，本次修订对提高期货投资者保障基金的运转效率、降低市场的交易成本具有积极的意义。

证监会对3宗案件作出行政处罚

证监会新闻发言人张晓军11月11日通报了3宗案件的行政处罚结果，其中包括1宗信息披露违法案，2宗私募基金公司违法违规案。涉及新三板挂牌企业现代农装、两家私募机构：青原投资和云系投资。

张晓军表示，上述行为违反了证券法律法规，破坏了市场秩序，必须坚决予以打击。证监会将持续对信息披露违法、私募基金公司违法违规等行为保持高压态势，依法监管、从严监管、全面监管，切实维护广大投资者合法权益。

上交所释疑“双创”公司债风险

上交所11月11日在其例行新闻发布会上对近期发行双创公司债事宜做出进一步回应。近期，上交所推出双创公司债，但同时亦引发债券投资者对初创企业信用风险较高的担忧。对此，上交所表示，上交所认识到创新创业企业存在风险偏高的问题，目前正积极配合证监会研究推进相关风险缓释的办法，包括但不限于健全投资者适当性制度、引入多样化的增信方式、设置私募可转债条款、探索实施交叉违约和控制权变更等偿债保障条款、研究信用风险管理工具等市场化的违约风险防范、预警机制等。

上交所表示，公司债是高度市场化的债券产品，按照“卖者有责、买者自负、归位尽责”的理念进行管理。投资者应当加强对公司债风险的学习和识别，按照产品认知水平和风险承受能力审慎投资创新创业企业发行的公司债。

证监会发布证券期货业信息系统审计指南

证监会新闻发言人张晓军11日在例行发布会上表示，证监会日前发布实施了证券期货业信息系统审计指南，指南分为七个部分，分别针对证券交易所、期货交易所、结算公司、证券公司、期货公司等。

上交所：本周共调查100起证券异常交易

11月11日讯11月11日，上交所发布会表示，本周，上交所公司监管部门共发送日常监管函13份，其中监管问询类函件12份，监管工作类函件1份；通过事中事后监管，要求上市公司披露补充、更正类公告20份；针对信息披露违规行为，采取监管关注措施2单，采取纪律处分措施3单。同时，加大信息披露和股价异常的联动监管，针对公司披露敏感信息或股价明显异常的，提请启动内幕交易、异常交易核查5单。

本周，上交所共对100起证券异常交易行为进行调查，涉及证券103只次、证券账户424个次，共出具书面警示函183份，针对投资者实施盘中暂停账户交易11次，共对6起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会2起涉嫌违法违规案件线索。

深圳证监局对国信证券采取责令改正措施

近期，深圳证监局发布通告，对国信证券股份有限公司代销金融产品业务集中统一管理不到位、代销金融产品业务内部控制不完善等，采取责令改正措施。

据新华社11月11日消息，深圳证监局表示，经查发现国信证券天津、江苏、青岛等地营业部在开展代销金融产品业务中存在以下问题：个别客户在付款购买金融产品前未签署风险揭示书；个别客户在购买金融产品时，其风险承受能力与产品风险等级不匹配，营业部未按规定与客户签署《金融产品适当性评估告知及客户投资确认书》；合同签署时没有向个别客户出示相关备查文件；在部分文件中将“资产管理计划”错误描述为“信托”。

深圳证监局表示，以上情形违反了《证券公司监督管理条例》(国务院令第522号)等规定，并被天津证监局等出具《关于对国信证券天津湘江道证券营业部采取责令改正措施的决定》(津证监措施字［2016］14号)等措施。

深圳证监局表示，上述情况反映出国信证券对代销金融产品业务集中统一管理不到位、代销金融产品业务内部控制不完善，依据相关规定，深圳证监局对国信证券采取责令改正的监管措施。公司应认真吸取教训，切实加强代销金融产品业务合规管理工作，杜绝此类违规行为的发生，并于2016年11月30日前向深圳证监局报送整改报告。

15家新股获批



11月11日，证监会按法定程序核准了15家企业的首发申请，其中，上交所8家(浙江三维橡胶制品股份有限公司、江苏如通石油机械股份有限公司、华安证券股份有限公司、家家悦集团股份有限公司、森特士兴集团股份有限公司、江苏苏利精细化工股份有限公司、苏州麦迪斯顿医疗科技股份有限公司、苏州兴业材料科技股份有限公司)，深交所中小板3家(新疆贝肯能源工程股份有限公司、西藏高争民爆股份有限公司、西藏易明西雅医药科技股份有限公司)，创业板4家(沈阳兴齐眼药股份有限公司、深圳市安车检测股份有限公司、深圳太辰光通信股份有限公司、杭州平治信息技术股份有限公司)。本次将有苏州麦迪斯顿医疗科技股份有限公司、沈阳兴齐眼药股份有限公司、深圳市安车检测股份有限公司、杭州平治信息技术股份有限公司等4家公司直接定价发行。

上述企业及其承销商将分别与沪深交易所协商确定发行日程，并陆续刊登招股文件。上述15家企业的筹资总额预计不超过112亿元。

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