证监会发行人张晓军

重磅！这类个股遭遇利空！

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证监会：抑制上市公司过度融资行为

证监会新闻发言人张晓军20日指出，现行的再融资制度从2006年开始实施，至今超过10年，所以有必要进行评估、优化、调整。

对再融资制度，证监会的总体考虑是，严格再融资的审核标准和条件，解决非公开发行与其他融资方式失衡的结构性问题，发展可转债和优先股的品种，抑制上市公司过度融资行为。

证监会表示，上市公司并购重组存在投机炒壳的顽疾，将加强监管。严格查处涉嫌内幕交易操纵市场的大股东减持行为。这将会对壳资源个股形成利空。

证监会回应大股东减持行为

证监会新闻发言人张晓军20日在例行新闻发布会上通报，近日证监会对4宗案件作出行政处罚。

1宗内幕交易案中，吴福利和刘晓忠受罚；1宗内幕交易及短线交易案中，徐玉锁被采取5年证券市场禁入措施；1宗中介机构违法违规案涉及爱建证券；1宗利用未公开信息交易案中，银华基金的原基金经理郭建兴利用未公开信息从事相关证券交易活动，被采取5年证券市场禁入措施。　　对于大股东减持行为，证监会新闻发言人张晓军20日指出，股份转让是上市公司股东的权利，但是权利行使应当依法合规，在不影响市场秩序的前提下执行。大股东在减持股份时应当诚实守信，严格按照法律法规自律规则并遵守承诺，不得滥用控制地位和信息优势侵害中小股东权益。对于减持过程中涉嫌信息披露虚假、内幕交易、操纵市场等行为，证监会将坚决查处，严格追责。

IPO防止带病申报、严把入门关

证监会新闻发言人张晓军20日通报了证监会对首次IPO企业现场检查情况。去年四季度证监会对首次IPO企业展开现场检查，共计检查12家企业，发现部分企业存在几方面问题：披露情况与实际情况存在差异、会计核算不规范、关联方披露不完整等。

张晓军介绍，对于部分中介机构和签字人员存在的问题，已经移送证监会相关部门按照相关程序处理。对于检查中发现的圣元环保、上海基美存在的一些涉及违法违规的问题，已经将相关线索移送到证监会稽查部门处理。

张晓军强调，2017年证监会还将对首次IPO企业展开现场检查，防止带病申报，严把资本市场入门关，对于IPO申报过程中的问题发现一起查处一起。

证监会对4宗案件作出行政处罚

证监会新闻发言人张晓军20日在例行新闻发布会上通报，近日证监会对4宗案件作出行政处罚。

1宗内幕交易案中，吴福利和刘晓忠受罚；1宗内幕交易及短线交易案中，徐玉锁被采取5年证券市场禁入措施；1宗中介机构违法违规案涉及爱建证券；1宗利用未公开信息交易案中，银华基金的原基金经理郭建兴利用未公开信息从事相关证券交易活动，被采取5年证券市场禁入措施。

去年证监会行政处罚涉诉案件共43件

证监会新闻发言人张晓军20日介绍了2016年证监会行政处罚涉诉案件情况。2016年证监会行政处罚涉诉案件共43件，连续三年创造历史新高。法院对涉及证监会行政处罚的24件案件作出判决或裁定，胜诉16件，原告主动撤诉6件，一审败诉2件(涉及同一处罚决定)。对一审败诉案件，证监会已经依法提出上诉。

张晓军指出，通过诉讼，证监会的执法原则和标准得到进一步巩固和确认，证监会的执法权威和公信力得到进一步加强。

证监会通报对公司债券发行人专项现场检查情况

证监会新闻发言人张晓军20日通报了证监会对公司债券发行人专项现场检查情况。2016年下半年，证监会组织各地证监局对4类发行人展开专项检查，这4类发行人分别为类平台发行人、主要业务集中在三四线城市的房地产发行人、其他应收账款较大的发行人、2015年年报审核过程中发现较大问题需要现场核实的发行人。

张晓军介绍，专项检查一共检查了157家发行人，以问题和风险为导向，发现的问题主要集中在两类：募集资金和管理使用方面、信息披露方面。

证监会进一步规范发行审核预约接待工作

证监会新闻发言人张晓军20日指出，近期证监会发布了2017年1号公告，修订完善发行审核履职回避制度。修订后的制度，从严并细化了涉及亲属的回避制度，使得发行审核工作人员履职回避时没有“死角”。

证监会修订完善发行审核履职回避制度

证监会新闻发言人张晓军20日指出，近期证监会发布了2017年2号公告，进一步规范发行审核的预约接待工作，具体涉及三项内容：

一、明确沟通接待的事项。需要当面沟通的有三种情况：对反馈意见重大问题需要当面解释说明的、咨询重大政策和审核标准问题、其他需要当面沟通的特殊情况。对其他咨询内容，证监会鼓励发行人采用电话和电子邮件形式，对于与发行业务无关的礼节性拜访、来访等不属于沟通和需要接待的事宜。

二、强化沟通和接待的规范。符合条件的预约申请必须在三个工作日内安排接待；必须在指定办公室双人接待；接待情况要记录并记入档案。发行人的预约申请也得到规范，需提前预约且尽量不超过三人同行。

三、强化沟通服务要求。审核人员要及时、耐心倾听诉求，可当场答复的应当场答复。

证监会核准10家企业IPO申请

1月20日，我会按法定程序核准了以下企业的首发申请，福建安井食品股份有限公司、博天环境集团股份有限公司、杭州诺邦无纺股份有限公司、福建海峡环保集团股份有限公司、大千生态景观股份有限公司，浙江威星智能仪表股份有限公司，深圳市欣天科技股份有限公司、宣亚国际品牌管理（北京）股份有限公司、上海富瀚微电子股份有限公司、浙江美力科技股份有限公司。

本次将有深圳市欣天科技股份有限公司、宣亚国际品牌管理（北京）股份有限公司、上海富瀚微电子股份有限公司等3家公司直接定价发行。上述企业及其承销商将分别与沪深交易所协商确定发行日程，并陆续刊登招股文件。上述企业筹资总额不超过38亿元。