监管风暴来袭！这些人要倒霉了！

监管风暴来袭！这些人要倒霉了！...





对黑嘴等违反行为表态

证监会新闻发言人邓舸17日表示，证监会日前对2017年专项执法行动进行了整体部署。过去一年，针对市场违法违规多发、高发，市场危害加深、加重的态势，证监会稽查执法部门实现了由个案向类案，由单兵执法向协同执法的工作模式转变，通过集中调配力量、持续传导监管压力，取得了明显的执法效果。

邓舸表示，2017年证监会专项执法行动将在严打虚假陈述、市场操纵、内幕交易等传统违法案件的同时，进一步全面筛查各类违法案件，具体包括如下四类：

一是事关市场风险防范的案件，包括借助结构化资管产品，利用多种融资渠道使用大批账户严重危害市场稳定的恶意操纵行为；债市和私募基金中具有风险外溢可能性的违法行为；公开或者变相公开发行的违法行为等。

二是市场、舆论关注的重点热点案件，包括重组中不依法履行信息披露义务的违法违规行为，公司股权转让过程中编题材、讲故事的违法违规行为，编造、传播虚假信息的股市黑嘴等行为。

三是影响市场改革发展的案件，包括多层次市场建设、发行融资和并购重组改革、期货衍生品创新、对外开放等的过程中，违规经营、规避监管、扰乱市场秩序的违法行为。

四是其他重大欺诈案件，包括公司债发行上市、再融资过程中进行财务造假的违法行为，以及多次从事市场操纵、内幕交易的惯犯累犯行为等。

邓舸表示，2017年的专项执法行动将严查快办，形成执法威慑，证监会稽查部门还将重点强化以下工作：拓宽违法线索发现途径，强化调查组织工作模式，优化执法协作工作机制，发挥执法宣传的警示功能。下一步，证监会将根据专项执法工作进展，分批次通报案件查处情况。

豆粕和白糖期权挂牌交易时间确定

证监会新闻发言人邓舸17日在例行新闻发布会上表示，经过精密准备，豆粕和白糖期权交易上市前各项工作已经完成。其中，豆粕期权交易将于3月31日在大商所挂牌交易，白糖期权交易将于4月19日在郑商所挂牌交易。

首单一带一路熊猫债成功发行

证监会新闻发言人邓舸17日在例行新闻发布会上表示，近日首单一带一路熊猫债成功发行。

他介绍，3月14日俄罗斯铝业联合公司在上交所完成首单熊猫债券发行，首期10亿元人民币。据悉，这是俄罗斯大型骨干企业首次在中国发行熊猫债券，也是一带一路沿线国家首次发行熊猫债券。

邓舸称，此举进一步拓展了一带一路沿线国家金融合作方式，证监会将进一步深化交易所债市对外开放，积极推动资本市场更好地服务一带一路建设。

证券业协会发布指引

证监会新闻发言人邓舸17日表示，证监会批复同意中国证券业协会发布《公司债券受托管理人处置公司债券违约风险指引》，该指引共5章27条，包括总则，应急管理机制，预计违约处置，实质违约处置，附则等主要内容。

邓舸表示，该指引发布后，公司债券受托管理人应尽快建立相关管理制度，并严格予以执行。下一步，证监会和中证协将依法依规加强公司债风险防控及风险处置机制的建设，促进公司债券市场健康发展。

证监会对5宗案件作出行政处罚

证监会新闻发言人邓舸在17日的证监会例行发布会上表示，近日，证监会对5宗案件作出行政处罚，包括1个内幕信息泄露和内幕交易，2宗操纵市场，1宗法人利用他人账户交易证券行为，1宗从业人员违法买卖证券案件。

其中，内幕信息案为王某泄露江苏索普拟进行重大资产重组的内幕信息，赵某因与王某多次联系获知内幕信息并从事股票交易，无违法所得，两人分别被江苏证监局处以4万元罚款。

2宗操纵市场案中，蛟龙资产控制6个证券账户，拉抬广汽集团，后未卖出，未有违法所得，广东证监局对蛟龙资产处以300万元罚款，对王某处以警告和30万元罚款。同时，刘某于2015年8月10日大宗交易买入广汽集团2000万股，操纵期间卖出1158万多股，无违法所得。广东证监局对其处以30万元罚款。

1宗法人利用他人账户交易证券案件中，湖南嘉宇实业先后利用胡某等3人名下14个证券账户，交易华东科技、长城影视等数十只股票，参与国栋建设等股票的定增，无违法所得，被证监会处以24万元罚款，主管人员被处以警告和8万元罚款。

从业人员违法买卖案中，当事人先后在平安证券、齐鲁证券、华泰联合投行部门等任职，先后利用他人账户交易中国平安、欣旺达等多只股票，无违法所得，被深圳证监局处以10万元罚款。

证监会核发10家IPO批文

3月17日证监会按法定程序核准了以下企业的首发申请：

上交所主板：青岛利群百货集团股份有限公司、广东联泰环保股份有限公司、福建坤彩材料科技股份有限公司、江阴江化微电子材料股份有限公司、石家庄科林电气股份有限公司。

深交所中小板：湖北瀛通通讯线材股份有限公司、杭州星帅尔电器股份有限公司，

深交所创业板：深圳市广和通无线股份有限公司、广东凯普 生物科技股份有限公司、浙江扬帆新材料股份有限公司。

本次将有江阴江化微电子材料股份有限公司、深圳市广和通无线股份有限公司等2家公司直接定价发行。

上述企业及其承销商将分别与沪深交易所协商确定发行日程，并陆续刊登招股文件。上述企业筹资总额不超过51亿元。

发改委：推动《证券法》修订

新华社3月17日发布关于2016年国民经济和社会发展计划执行情况与2017年国民经济和社会发展计划草案的报告。发改委在报告中指出，稳妥推进金融监管体制改革，加强金融宏观审慎管理制度建设。进一步完善人民币汇率市场化形成机制。健全国有商业银行治理结构，深化多层次资本市场体系改革，推动《证券法》修订，完善股票发行制度改革。加快发展现代保险服务业。

发改委：降低企业杠杆率 发展股权融资

新华社3月17日发布关于2016年国民经济和社会发展计划执行情况与2017年国民经济和社会发展计划草案的报告。发改委在报告中指出，积极稳妥降低企业杠杆率。通过兼并重组、依法破产等途径，推动“僵尸企业”出清。支持银行、实施机构和企业通过自主协商开展市场化债转股。发展股权融资，加强疏通股本融资渠道，强化企业自身财务杠杆约束。

发改委：2017年经济社会发展有九大主要任务

新华社3月17日发布关于2016年国民经济和社会发展计划执行情况与2017年国民经济和社会发展计划草案的报告。发改委在报告中指出，2017年经济社会发展的主要任务有9个方面：推动“三去一降一补”重点任务取得实质性进展；深入推进农业供给侧结构性改革；进一步释放国内需求潜力；持续深化重要领域和关键环节改革；着力振兴实体经济；以三大战略引领区域协调协同发展；推进更深层次更高水平的双向开放；加快推动绿色发展；更加注重保障和改善民生。

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