中基协“换帅”！洪磊将转任中国期货业协会会长，证券监管“老将”或接棒

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中国基金报记者  陈思扬

中基协“换帅”，深耕行业20载的关键性人物，即将告别基金业！

近日，记者从消息人士处获悉，执掌基金业协会长达6年的中国证券投资基金业协会党委书记、会长洪磊，即将转任中国期货业协会会长，现中国证监会稽查局副局长何艳春或将接手重担，出任基金业协会会长。

公开资料显示，洪磊毕业于北京大学经济系。曾先后在北京市委、北京市证券监督管理委员会、北京证券有限责任公司工作，并曾任职北京证券副总经理。1999年北京证券参与组建嘉实基金，洪磊出任嘉实基金总经理，自此，洪磊与初生的中国基金行业结下了不解之缘。

2001年，洪磊进入中国证监会系统，先后在基金监管部、稽查局任职，曾任副主任（副厅局级）、巡视员（正厅局级）。2014年10月，洪磊调任中国证券投资基金业协会副会长，主持日常工作。2015年8月，洪磊接替退休的前会长孙杰，正式出任基金业协会会长。

此次洪磊离任，标志着他正式告别执掌6年的基金业协会，作别深耕20多年的基金行业。

在记者采访中，多位行业人士认为洪磊会长是个十分有情怀的人，对基金行业充满了感情和激情，在任期间做了大量基础性的工作，“比如，基金基础数据的定期整理和公布，多少年以后回过头来看，会觉得这个工作非常重要，随着时间的推移，会越来越得到认可。”

多位资管行业高管对洪磊会长在任职期间推动的几项工作印象深刻：为私募基金纳入监管并实施登记备案做了大量开创性工作；频繁呼吁公募基金纳入个人养老第三支柱投资范围；倡导对资管行业实施增值税优惠，为行业发展创造了良好的内外部环境；以保护投资人利益、维护行业形象为宗旨，推动基金公司治理体系建设，提升基金公司合规管理和倡导行业文化建设等。

而消息中提到的即将接任基金业协会会长的何艳春，现任证监会稽查局副局长。他在证监会工作多年，是证券监管领域的“老将”，历任法律部主任科员、处长。何艳春还曾任中国证监会第五届创业板发审委兼职委员。

不过消息人士透露，目前干部职务调整尚未正式公布，还需要等待官方正式公告的确认。

洪磊在基金业协会履职期间，正值中国基金行业，乃至资产管理业务蓬勃发展时期，协会积极履行新《基金法》赋予的职责，致力于推进基金行业治理现代化和现代行业协会建设。

在此期间，无论在完善公募基金公司治理结构和产品结构，还是将私募基金纳入监管，实施自律管理，协会都做了大量的工作。无论在优化协会治理，建立健全多层次自律管理体系，还是强化内部管理，增强协会发展后劲上，协会都在持续提升自律服务能力。

数据显示，截至2019年底，协会自律管理的资产管理业务总规模约51.97万亿元，与2012年底相比增长6倍以上。

其中，公募基金管理机构管理公募基金6544只，规模约14.8万亿元；持牌机构私募资产管理计划规模总计约19.8万亿元；在协会存续登记私募基金管理人24471家，私募基金规模约13.7万亿元。截至2019年11月底，基金公司管理的养老金规模2.30万亿元；在协会备案资产支持专项计划存续规模1.56万亿元。

为了规范基金业和更好地保护基金份额持有人利益，防范金融风险，新《基金法》在2013年6月1日正式施行。新《基金法》规定，公募基金管理人可以实行专业人士持股计划，建立长效激励约束机制。

新《基金法》的实施，更加焕发了基金行业发展活力，公募基金规模跨进“10万+”时代。

洪磊曾在“中国财富管理50人论坛2017北京年会”上表示，《基金法》是规范信托主体具体权利义务关系的基本法，奠定了资产管理活动的基本规范和行业依法监管的根基，对行业健康发展意义深远。

以新《基金法》实施为起点，近年来，我国公募基金产品类型和投资标的不断丰富，基金公司业务能力不断拓展，公募基金行业治理不断深化，专业人士持股、事业部制、薪酬递延等激励约束机制从探索到逐步发展。

协会在此期间，发布基金管理公司合规管理规范、FOF基金经理任职细则，基金中基金估值业务指引、基金公司风险管理指引等一系列自律规则，进一步完善了基金公司治理，提升基金公司合规管理水平，并构建更为健全的风险管理体系。

另外，在资管新规尚未落地前，协会就搭建了Ambers系统（资产管理业务综合报送平台），实现了券商资管、基金专户、期货资管乃至私募基金的数据上报和监测集中统一管理。

同时，在协会主导下，基金行业文化建设和基金评价制度变革也如火如荼，并引导行业积极履行社会责任，发展绿色投资。

2019年11月，在证券基金行业文化建设动员大会上，协会发布《公募基金行业文化建设倡议书》，倡导全行业恪守信托精神，忠实于投资者最佳利益；敬畏法治，筑牢自律文化长城；践行社会责任，引领价值投资；以“合规、诚信、专业、稳健”为中心，铸造坚不可摧的信义义务行业文化。自律管理下的公募基金治理结构不断完善，继续引领资产管理行业发展标杆。

2019年12月，10家基金评价、评奖机构共同签署《坚持长期评价 发挥专业价值》倡议书，呼吁强化长期评价导向，促进权益类基金发展，为基金业长期发展创造更好环境。

2013年以来，私募基金迅速发展，但私募行业违规募集、从业人员资质参差不齐、内控制度缺失等问题也逐渐暴露，私募监管的滞后也呼吁更为规范的监管和行业自律。

2013年6月1日正式实施的新《基金法》，将私募证券投资基金纳入监管范围，明确了私募证券基金登记备案的法律依据；2014年1月，证监会授权协会负责私募投资基金自律管理，并依法开展各类私募投资基金管理人登记和基金备案工作。

自此后，协会积极履行法定职责，优化私募基金登记备案制度环境，进一步提高私募基金登记备案透明度和公信力，推动行业充分理解并回归信义义务，防范利益冲突，提升私募基金从基金募集、基金合同、信息披露、内控制度等规范化程度，私募基金行业逐步走向高质量发展之路。

洪磊最近一次出现在公众视野，是出席5月8日举办的“2020·青岛全球创投风投网络大会”。他在活动致辞中表示，2014年以来，中国证券投资基金业协会在中国证监会的监督指导下，积极履行《基金法》职责，不断完善、优化私募基金登记备案和市场化信用机制建设，从落实信义义务出发，通过行为规范和最佳实践引导行业机构合规展业。

针对协会在私募基金规范上的工作，一位私募基金高管表示，私募基金从2014年开始登记备案，在我国资管行业大跃进的背景下，基金业协会作为负责登记备案的单位，压力很大。协会既要支持私募基金的发展，支持创新创业，又要识别风险防范风险，这点如何平衡非常困难。这几年基金业协会还是相当有成效的，在制定私募基金的自律规则，传递监管要求，规范私募基金行为，代表私募基金行业发声等方面做了大量工作。

他说，“私募基金能够有今天的局面，基金业协会有很大的功劳。”

而从行业数据看，私募基金行业也在近年来呈现出跨越发展和规范发展的良好势头。数据显示，截至2019年底，协会存续登记私募基金管理人2.45万家，存续备案私募基金8.17万只，管理基金规模13.7万亿元，相比2014年数据，上述数据均呈现跨越式发展的局面。

在自律管理方面，随着协会职责调整和市场形势发展，基金行业参与主体和产品类型更加多样，潜在会员数量呈爆发式增长，给协会治理提出了新要求、新挑战。协会通过优化内部治理，不断建立健全多层次自律管理体系。

目前，协会形成了会员大会制定协会《章程》，会员代表大会制定《会员管理办法》和《会费收缴管理办法》，理事会制定自律管理办法和规则指引，专业委员会制定细分领域行业公约的多层次工作方式，形成协会党委领导下的会员权力逐级授权、分级履行、专业落实的有机治理体系，确保会员整体意志在协会党委的引导下得到有效体现。

截至2019年6月末，协会各类会员共计4404家，其中，普通会员634家，联席会员305家，观察会员3341家，特别会员124家。从会员机构类型看，公募基金管理公司125家，公募基金子公司79家，托管银行133家，证券公司99家，证券公司资管子公司16家，证券公司私募基金子公司137家（含下设机构29家），期货公司117家，期货子公司12家，私募证券投资基金管理人2069家，私募股权、创业投资基金管理人1202家。

另外，协会继续落实“放管服”改革要求，不断优化自律服务功能，为市场主体创造良好发展环境。制定《2019年会费减免方案》，计划减免会费3000万元，测算将惠及816家会员机构。

最后，协会立足“市场欢迎、行业拥护、监管信赖、社会公信”价值导向，持续加强自律服务能力建设，并通过强化内部管理，增强了协会发展后劲。

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