史上最惨内幕交易！停牌前一天突击买入302万，亏了135万还被罚30万

“偷鸡不成蚀把米”的闹剧又一次上演了。...





来源：综合自中国基金报（id：chinafundnews）、中国证券报（id：xhszzb）

“偷鸡不成蚀把米”的闹剧又一次上演了。

A股的内幕交易，最近出现一个很惨、很奇葩的案例！

一公司总经理得到一家A股公司对外收购的内幕消息后，停牌前一个交易日用老婆账户大举买入300多万！

结果，停牌几个月后，收购失败，连续3个跌停之后继续下跌，那位总经理不得不斩仓，巨亏了135万，亏损比例高达45%！

最终，证监会决定对黄建国下达行政处罚，罚款30万元。加上付款金额，相当于巨亏55%！

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内幕交易亏损135万

有股民认为，利用强大的关系网套取内幕消息可以获取超额收益。然而近水楼台未必先得月——新日升董事兼总经理黄建国想用内幕交易获取超额收益的如意算盘就落了空。

行政处罚书显示，黄建国妻子佘某琳于2017年3月24日（邦宝益智停牌前最后一个交易日）买入“邦宝益智”87,700股，买入金额3,026,124元，并于2017年12月22日前全部卖出，亏损1,358,248.43元。证监会决定对黄建国处以30万元罚款。

此前，黄建国在国金证券项目主办人丁某知悉内幕信息后、内幕信息公开前，与丁某共计通话24次，见面2次，与邦宝益智副总经理兼董事会秘书李某明共计通话6次。

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停牌前一日狂买300多万，复牌后连遭3个跌停板

戏剧性的是，黄建国以为自己获取了重大利好消息，最终并购重组以终止告终，黄建国以亏损出局，但也没逃脱内幕交易的认定。

2017年3月24日（邦宝益智停牌前最后一个交易日），“佘某琳”证券账户于买入“邦宝益智”8.77万股，买入金额302万元，并于2017年12月22日前全部卖出，亏损135.82万元。从邦宝益智股价走势可以看出，重组终止复牌之后，邦宝益智连续3个跌停，而后震荡下跌，股价走势疲弱。

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邦宝益智收购案是如何泄密的？

事情还要从邦宝益智计划收购格灵教育说起。

2016年12月8日，深圳前海昊创资本管理有限公司投资总监李某陪同李某明、邦宝益智董事长吴某辉、国金证券投行八部董事总经理宋某真与格灵教育总经理柯某荣等会面，推进收购事宜。

2017年1月10日，李某陪同李某明及宋某真、国金证券项目主办人丁某等再次考察格灵教育。

2017年2月28日，双方就收购合同重要条款基本达成一致。3月20日，邦宝益智收购格灵教育基本谈妥，3月22日丁某开始密集准备收购事项相关材料，2017年3月25日，吴某辉、柯某荣、李某明、李某等人签订《广东邦宝益智玩具股份有限公司与广东格灵教育信息技术有限公司及其股东之发行股份及支付现金购买资产框架协议》。

值得关注的是，黄建国妻子“佘某琳”证券账户于邦宝益智停牌前最后一个交易日（2017年3月24日）精准买入“邦宝益智”87,700股，买入金额3,026,124元。

更为“巧合”的是，2017年3月22日，国金证券投行八部执行总经理丁某开始密集准备收购事项相关材料，邦宝益智停牌的关键时间节点已确定，当日及3月23日黄建国与丁某分别有3次和2次通话联系；3月23日傍晚，黄建国与丁某通话后，与其妻佘某琳联系；3月24日上午，黄建国与丁某通话后，“佘某琳”账户卖出持有的“ST生化”、“雷柏科技”、“冠福股份”3只股票，大笔集中买入“邦宝益智”，最终资金来自黄建国工商银行账户及上海日升进出口公司账户。

根据行政处罚书，2017年3月24日佘某琳使用“佘某琳”账户买入“邦宝益智”后通过微信向黄建国反馈了购买“邦宝益智”的信息，当日及2017年4月10日两人的微信对话及询问笔录等证据显示“佘某琳”账户3月24日买入“邦宝益智”的决策系由黄建国做出。

2017年3月27日，“邦宝益智”停牌。次日，邦宝益智发布关于重大事项停牌的公告称：公司正在筹划重大事项，该事项可能涉及重大资产重组，并将于2017年3月28日起继续停牌。2017年4月5日，邦宝益智发布重大资产重组停牌公告称：本次筹划事项为发行股份及支付现金购买资产，预计将构成重大资产重组。

然而计划落空，2017年5月23日，邦宝益智发布关于终止本次重大资产重组的公告。

“佘某琳”账户于2017年12月22日前全部卖出“邦宝益智”，亏损1,358,248.43元。

证监会认为，邦宝益智收购格灵教育事项构成上市公司重大投资行为，属于《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）第六十七条第二款第二项所述重大事件，为《证券法》第七十五条第二款第一项规定的内幕信息。该内幕信息形成不晚于2016年12月8日，公开于2017年4月5日。李某明作为邦宝益智高级管理人员，丁某作为国金证券邦宝益智收购格灵教育事项项目主办人员，参与谈判过程，属于《证券法》第七十四条第一项、第六项规定的内幕信息知情人，李某明知悉时间不晚于2016年12月8日，丁某知悉时间不晚于2017年1月10日。

“佘某琳”证券账户买入“邦宝益智”的时间与内幕信息形成及停牌时间高度吻合，交易前黄建国与内幕信息知情人李某明、丁某有通话联络，交易行为明显异常，与过往交易习惯明显不同，且无合理解释。

证监会认为，黄建国的行为违反《证券法》第七十三条和第七十六条第一款的规定，构成《证券法》第二百零二条所述内幕交易的违法行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零二条的规定，证监会决定：对黄建国处以30万元罚款。

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