项目评估创投

公益创投实践（三）公益创投项目的评估管理

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公益创投项目评估是贯穿于项目始终的过程，是保障人、财、物使用恰当，促进项目目标实现的重要手段。一般来说，大部分地区会组织项目中期评估与结项评估，这并不是说只有这两个时间节点才有评估，在项目的整个实施过程中，会采用多种手段进行项目的监管和评估。

评估主体

公益创投项目评估主体一般结合实际情况由如下人员组成：民政局相关负责人，公益基金会负责人，优秀社会组织负责人，社会、经济、财务、审计、法律、公共管理等领域的相关专家，评估中心工作人员，会计事务所工作人员等。

评估方法

公益创投项目评估主要采用以下方法：

1

自我总结

入选项目实施机构结合评估体系提交项目自我总结和测评，填报项目中期（末期）报告（含财务）、成效报告及其他用于评估的佐证材料。

2

资料收集分析

整理汇总项目计划书、数据档案表、每月资金支出明细表、服务对象名单及项目中期（末期）报告等评估周期内所提交的项目资料，并对上述资料进行独立对比分析，梳理项目实施情况。

3

实地评估

由评估小组前往项目实施地进行现场考察及服务对象满意度测评。评估小组在实地考察中，通过与社会组织和项目负责人以及服务对象的现场沟通、访谈的方式，掌握项目执行完成情况、受益群体满意度评价、财务状况、项目实施方自我陈述等情况。

4

评估总结

评估总结包括项目运营管理情况诊断分析、末期评估报告、与评估相关的其他材料等内容。通过评估总结对上一年公益创投活动作一个整体的评估，为组织下一年度的公益创投活动提供参考依据。

评估内容

公益创投项目评估内容一般分为项目过程和项目结果两个方面：项目过程关注项目实施过程中的规范性情况，包括项目实施实际情况与项目预期计划的一致性，项目管理制度建设与执行情况，人力及物资配置情况，财务管理及支出的规范性，以此评价项目执行规范性与配套管理对于项目完成的支持情况。项目结果关注项目资助期内项目服务计划和服务完成情况，包含项目工作量、项目预期指标完成情况和项目成果，同时参照前期所签订的成效数据档案，结合社会评价分析服务所产生的社会效益，评价项目执行结果。以下以四川省成都市、江苏省南京市、广东省深圳市三地的评估指标体系为例，说明公益创投评估详细考核内容。各地区评估总分＜ 60 分，为不合格。

（一）成都

成都市公益创投项目绩效评估指标体系分为项目管理、项目效益、资金管理、加分项四个部分。

1. 项目管理（35 分）。（1）人事管理：成立了项目实施小组, 做到分工明确，责任落实(2 分）；完整的项目人员管理办法, 人员稳定，中途未出现人员变更(2 分）。（2）项目计划：制订了详细的项目实施计划，包括时间推进表、实施方法等(2 分）。（3）信息沟通：项目变更(2 分）；活动信息通过2 个及以上途径告知服务对象(2 分）。（4）专业人员配备：项目人员数量（4 分）；项目专业人员数量（3 分）。（5）规范运作：项目活动方案完善，方法得当，活动频率安排合理（6 分）；（6 ）信息收集：在项目实施过程中，广泛收集和采纳服务对象、社区、社会工作者及相关部门的意见（4 分）。（7）档案管理：项目开展活动的具体方案、签到表、简报、图片等材料的保存，全面、原始、真实地保存项目服务档案（8 分）。

2. 项目效益（40 分）。（1）项目影响：服务对象对服务机构的知晓度、对活动的参与度（5 分）。（2）项目持续性：本次项目扶持结束后，整合了部门、区县、街道、会员企业、志愿者等资源（5 分）。（3）各方评价：部门、街道、社区满意程度评价（4 分）；服务对象满意程度评价（4 分）。（4）媒体宣传情况：自媒体宣传活动情况及时、准确（2 分）；第三方媒体报道宣传情况，包括级别与次数（3 分）。（5）完成情况：项目进展与项目计划的一致性（5 分）；目标达成情况（6 分）；服务产出情况（6 分）。

3.资金管理（25 分）。（1）会计核算：社区公益创投专项资金管理遵循“专款专用、专账核算”原则（5 分）。（2）资金使用：使用范围符合规定（10 分）；使用方式规范（5 分）。（3）票据合理性：合理性（5 分）。

4. 加分项（20 分）。（1）有项目运行模式及成果提炼的，根据提炼准确性、前瞻性及严谨性，适当加分，最高加10 分。（2）成果得到国家、省市有关部门表彰认可的，根据证明材料适当加分，国家级最高加10 分，省市级最高加8 分。

（二）南京

南京市公益创投项目评估体系包括项目实施与完成、组织与人力资源配置、财务管理与资金效益、项目测评满意度、社会综合效应五个部分。

1. 项目实施与完成（30 分）。（1）项目的公益性等目标达成与计划预期的一致性，项目目标或服务领域变动符合服务需求并按程序申报审核（8 分）。（2）项目服务受众数量或受益面符合计划目标和服务对象的需求（4 分）。（3）项目服务/ 活动的频次符合计划目标和服务对象的需求（4 分）。（4）项目按计划时间进度有序推进和完成（3 分）。（5）项目的实施体现了专业化的质量要求（5 分）。（6）具有服务自我评估和反思总结（3 分）。（7）具有应急机制，在出现风险时能够处理得当（3 分）。

2. 组织与人力资源配置（20 分）。（1）机构组织架构、内部组织管理制度健全有效（2 分）。（2）项目管理规范，流程合理（2 分）。（3）项目资料的存档与管理规范（2 分）。（4）按规定如实公开信息资料（2 分）。（5）项目实施人员配置的数量、结构与项目要求相适应（2 分）。（6）项目实施人员职责明确，队伍稳定（2 分）。（7）项目实施人员符合资质要求，专业人员的数量达到规定的占比（2 分）。（8）机构具备招募、管理、使用人力资源包括志愿者的能力（2 分）。（9）开展了与项目要求相适应的员工和志愿者培训（2 分）。（10）机构的社会协调和动员能力符合项目的实际需求，并得到政府、公众等相关方的支持和响应（2 分）。

3. 财务管理与资金效益（15 分）。（1）项目资金支出符合相关法规及项目合同（4 分）。（2）项目预算执行及预算调整手续完整、规范（2 分）。（3）项目会计核算、账户管理等符合《民间非营利组织会计制度》等相关规范要求（3 分）。（4）项目资产的配置、使用、处置及其收益的合规性（3 分）。（5）与同类项目相比较的项目服务单价的合理性与资金效益（3 分）。

4. 项目测评满意度(25 分)。（1 ）服务对象对项目的满意度（15 分）。（2）项目相关方对项目的满意度（10 分）。

5. 社会综合效应(10 分)。（1）项目是否具有持续的社会需求和良好的发展前景对公益创投的影响（2 分）。（2）项目是否具有创新和示范意义（4 分）。（3）项目的实施和完成对同类服务的影响（1 分）。（4）项目的实施和完成对其他社会服务机构的影响（1 分）。（5）项目的实施和完成对政府、社区等相关方的影响（1 分）。（6）项目的实施和完成对社会整体发展的影响（1 分）

（三）深圳

深圳市公益创投项目评估指标体系分为执行情况、财务状况、组织管理、媒体宣传、附加指标五个部分。

1. 执行情况（20 分）。即指标完成情况，根据项目申报书的要求，各项指标均顺利完成，得20 分；若单项指标未完成但完成率大于或等于50%，每项扣2 分，扣完为止；若单项指标完成率小于50%，每项扣4 分，扣完为止。

2. 财务状况（20 分）。即预算执行情况，根据项目预算规范合理地使用项目资金，得20 分；若存在单项支出与预算不符且无合理解释，每项扣2 分，扣完为止。

3. 组织管理（40 分）。（1）项目进度（5 分）：根据项目申报书的要求，按计划实施项目，得5 分；项目实施进度每偏离1 个月且无合理解释则扣1 分，扣完为止。（2）活动记录（20 分）：项目实施过程中的各项大型活动有翔实的策划文案，并能按照计划实现活动目标；活动文书、图片记录规范、完整，更新及时。优：得20 分；良：得15 分；中：得10 分；差：得5 分。（3）志愿者资源（5 分）：组建队伍（2 分），根据项目需求建立执行力强的志愿者队伍；开展工作（3 分），制订并实施志愿者培训方案，积极组织志愿者参与志愿服务，为项目做出自己的贡献。（4）团队管理及专业支持（10 分）：督导（2 分），配备内部督导，为项目提供专业督导服务；培训（3 分），重视人才培养，制订并实施科学的培训方案；团队沟通（2 分），项目团队内部建立有效的协作机制，适时对工作开展自我评估和总结反思；人员配置（3 分），根据项目需求配备相应数量和资质的执行人员。

4. 媒体宣传（20 分）。（1）媒体报道（16 分）：机构/ 县区级及以下层级（4 分），通过机构自媒体/ 县区级及以下媒体对参评项目进行信息公开，发布活动简讯和新闻报道，每条1 分，上限4 分；地市级及以上层级（12 分），在地市级及以上的正规媒体（包括报刊、电视、网络等）上对参评项目进行报道，上限12 分。在省市级正规媒体上发布新闻，每条得2 分；在全国性正规媒体上发布新闻，每条得4 分。（2）实物宣传物资（4 分）：已制作项目实物宣传物资，包括但不限于手册、海报、横幅、刊物等，上限4 分。有两类得2 分；有三类及以上得4 分。

5. 附加指标（20 分）。（1）专业影响（5 分）：参评项目在实施过程中获得由地市级及以上政府部门或相关行业组织授予的荣誉。（2）社会资源（15 分）：在项目实施过程中积极向政府、企业及社会组织申请物品、资金等方面的支持，上限15 分。获得物品、场地或人力等方面的支持，得5 分；获得20 万元及以下的资金支持，得5 分；获得20 万元以上的资金支持，得10 分。

来源

中国社会工作杂志

编辑：谢霄

设计：谢霄