产权知识专利权

企业上市中的专利风险控制-高航网

深化知识产权领域改革，是顺应当前国际形势深刻变化的必然选择，是加快实施创新驱动发展战略的...

06

May,2016

企业在资本市场IPO过程中由于专利等知识产权的问题导致上市进程延迟甚至停止上市的情况多次发生，在遇到遇到问题时应该有一套可行的应对策略。

企业在资本市场IPO过程中由于专利等知识产权的问题导致上市进程延迟甚至停止上市的情况多次发生，本文作者结合具体案例，分析讨论拟上市企业在上市中遇到的专利问题，给出应对策略。

一、我国资本市场体系介绍

[/b]

建立多层次资本市场体系，满足不同企业发展的资金需要，促进社会资本的流动和优化配置，是我国社会主义市场经济发展的客观要求。

我国资本市场的体系中，主板市场是企业进行传统的股权融资的场所，另外，中小板和创业板作为主板市场的重要补充，和主板共同构成我国的场内市场；场外市场以新三板为代表，即代办股份转让系统，为非上市公司提供特别转让服务，目前，新三板不再局限于中关村科技园区非上市股份有限公司，而是全国性的非上市股份有限公司，主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。企业谋求IPO，不管是在主板、中小板、创业板上市，还是登陆新三板，对其自身来说，将实现跨越式地发展。

二、专利权在企业上市中的重要作用

[/b]

知识产权是企业的核心资产，知识产权的地位决定了企业所处的地位，专利权作为一种重要的知识产权，在企业发展中的作用更为重要。专利权，是国家授予专利权人的一种独占性的权利，企业拥有了它，就可以在市场上占据极大的优势，获取众多的好处，具体来说：

①可以在一定时间内”垄断”专利产品的制造和销售市场，增加或者维持市场份额，获得经济效益；

②可以通过专利转让或许可实施，获取收益；

③利于企业进行广告宣传，增强消费者对企业的忠诚度；

④可以通过专利权质押获得资金，国家知识产权局2016年1月28日发布消息称，2015年全国新增专利权质押金额560亿元（具体见国家知识产权局网站：www.sipo.gov.cn）；

⑤可以将专利权评估后进行投资；

⑥可以通过申请高新技术企业认定等举措，享受税收等方面的优惠政策等。

因此，拟上市企业的专利问题一直是证监会和广大股民关注的重点和焦点，其不仅涉及拟上市企业的资产完整性，还涉及到企业的持续盈利能力和竞争能力，从而直接影响着企业能否顺利上市。

三、拟上市企业遇到的专利问题

[/b]

不少拟上市企业因专利等知识产权问题推迟上市甚至被迫放弃上市的情况并不鲜见。拟上市企业遇到的专利问题主要有以下两个方面：

（1）专利信息披露不实

拟上市企业应尽到知识产权等相关信息的披露义务。中国证监会要求上市企业对自身知识产权的内容，包括商标、专利、专有技术的取得、使用、价值等情况进行真实、准确、完整、及时地披露。

（2）专利侵权、权属不明等纠纷

作为企业生产和销售的重要资产，知识产权纠纷特别是专利权的纠纷不仅会使企业负担较大的诉讼成本，影响其当期的财务状况，而且会使企业进一步发展或保持持续盈利的能力处于一种不确定的状态，而不确定即意味着企业对这些知识产权的使用存在一定的风险，这往往构成企业上市的”硬伤”。

四、总结

[/b]

三流企业卖苦力，二流企业卖商品，一流企业卖技术及品牌，超一流企业卖专利及标准。无论对于传统版块还是新三板企业，依靠知识产权获取利润对企业最终占领市场制高点至关重要。

当下，知识产权的数量、质量、经营管理水平已经成为判断一个上市企业优劣的重要指标，而对于准备上市的企业来说，其对包括专利权在内的知识产权的管理，如同普通人看病维护个人健康的过程一样，应做到平时养成良好的饮食、锻炼习惯，制定合理完善的体检计划，身体不适时，做好重点领域“体检排查工作”，查出疾病后不隐瞒不回避，勇敢积极面对。

（1）及早制定企业知识产权战略、建立企业知识产权管理体系。

（2）在上市之前，要先对企业拥有的包括专利在内的知识产权仔细梳理，对于公司的知识产权信息，要确保其真实性和有效性，核实专利权是否已过期限，年费是否缴纳，注意专利权等知识产权权利的动态变化。

（3）理清专利权等知识产权的权利归属，排查公司是否拥有专利权，专利权是否存在质押、查封、转让等情况。

（4）关注用于出资的知识产权是否属于出资股东所有，重点关注是否是职务发明的问题。

（5）通过贯穿于产品研发、上市整个过程的专利检索与分析等方式排除侵犯别人专利权的风险，处理好与职务发明人、受让许可方的关系。

（6）增强知识产权意识，大力提高知识产权的创造、管理、保护和运用能力，营造良好的创新和知识产权文化氛围，加大企业知识产权人才的培养，做好知识产权申请工作，在不断提高数量的基础上，重视知识产权特别专利申请的质量。

（作者：张宾、赵成伟、韩冰）