《科技成果密级评价方法》：第一部分 科技成果国家秘密密级评价引论（五）

------第一部分 科技成果国家秘密密级评价引论（五）------



六、科技成果密级评价指标体系的特点及作用

1.密级评价指标体系的特点

（1）主体评价指标效用的可取代性我们是以多属性效用理论来指导评价科技成果的保密价值的。多属性效用理论的基本原理是综合评定各指标对总目标的作用或价值，即用综合效用值（即总效用值）来表征全部指标对总目标的作用或价值。由于科技成果的保密价值独具特性，即只要一项主体评价指标的效用值达到某一限定值，其余各项主体评价指标的效用值即使为零，也不影响其总效用值。依据这一特性，六项主体评价指标的“效用”可以互相取代。也就是说，不管哪项主体评价指标，只要其效用值达到某一限定值，即可取代其余各项主体评价指标的效用值。

（2）指标体系结构独特，有较大包容性一个课学的指标体系，不仅要科学地设二黃指标，更重要的是要有一个科学的结构。只有这样，分散的指标才能组合成系统，真实地描述事物的本质，达到科学的评价。科技成果保密价值评价指标体系的构架较为独特，除了设置主体评价指标和辅助评价指标外，还针对某些主体评价指标的特殊需要，设置广制约评价指标。这样构架的指标体系，既反映了科技成果保密价值的特点和规律，又可使绝大部分科技成果包容其中，大大提高指标体系的通用性。

（3）设立了“代理指标”，使评价更具实事性科技成果保密价值的大小是从其公开或泄密后给国家安全或利益造成的损害程度入手进行评价的，属于事前评价即预测性评价。这种评价不仅复杂，而且具有很大的模糊性。为了使评价准确，尽量采用“代理指标”，使评价建立在实事性的基础上。

2.密级评价指标体系各部分的作用

（1）主体评价指标的作用顾名思义，主体评价指标是从几个主要方位衡量-项科技成果公开或泄密后给国家安全或利益造成的损害程度，即保密价值的大小。因此，它是评价保密价值的主体，是确定基础密级的唯一依据。由于不同类型的科技成果的保密价值又可能“蕴涵”在不同的“方位”，因此每一项主体评价指标又有着举足轻重的作用。也就是说，基础密级只能由主体评价指标来确定，但又不依赖于“全体”而只依赖于“全体”中的任何“一员”，即基础密级不是以全部主体评价指标的总效用值，而是以单项主体评价指标的效用值来度量。说得通俗点，就是主体评价指标的每一项指标都具有好多的作用。

（2）制约评价指标的作用根据科技成果保密价值评价的特殊性而引入的两组制约评价指标的作用，是各自影响（钳制）其所对应的主体评价指标的效用值，真实反映这两项主体评价指标所表征的保密价值的大小。

（3）辅助评价指标的作用辅助评价指标是对主体评价指标的补充和完善，是全面衡量科技成果保密价值不可缺少的部分。它起着修正主体评价指标效用值、调整基础密级高低的作用技术扩散程度起负效应作用一一降低基础密级；“技术潜在价值”起正效应作用提高基础密级。

七、密级评价方法的确定及其特征

1.最大阈值法的提出及其特征

任何一种评价方法都是要服从并服务于总目标的。只有根据总目标的要求去设计评价方法，才能使指标体系与评价方法之间达到一种珠联璧合、相得益彰的效果。因此，密级评价指标体系确定之后，采用何种评价方法进行评价，即如何计算保密价值的大小，则是密级评价研究的重要环节。根据科技成果保密价值具有偏重性的特点而设置的主体评价指标，是从不同“方位”衡量科技成果保密价值的，而且任何一项主体评价指标的高效用值又无需去弥补其余主体评价指标的低效用值。据此，提出了科技成果保密价值的评价方法一一最大阈值法。

最大阈值法的最鲜明特征是：-项科技成果基础密级的高低，不是以其“涉及”的主体评价指标项数的多少，而是以其在某一项主体评价指标所达最大效用值来决定的。

2.主体评价指标最高阈值的确定

六项主体评价指标是从不同方位描述科技成果的保密价值的，而各个“方位”所“蕴涵”的保密价值是不~样的，也就是说，六项主体评价指标所表征的保密价值不是完全相同的，或者说，六项主体评价指标相对于保密价值的重要程度不同。例如，有的主体评价指标所表征的给国家安全或利益造成的损害程度可能达到“绝密”级，而有的主体评价指标则可能达不到。因此，必须确定每项主体评价指标所表征的保密价值的峰值，或称最高值。根据六项主体评价指标相对于保密价值的重要程度不同，我们采用了确定权值的方法来确定各主体评价指标的最高阈值。在分析研究了众多确定权值方法的基础上，采用了“灰色对比分析法”和“专家法”相结合的办法来确定权值。

“灰色对比分析法”是一种把复杂的问题分解为若干有序的屉次时进行分析的方法。它将评价指标选定的标准指标（评价指标之一）进行对比分析，通过综合判断，找出它们之间的比例关系。也就是说，以选定的标准指标为基准（称为判断基准），并假定它相对于目标的重要程度为“中等”，然后衡量其余指标相对尹民标的主要程度。然后采用维亚内络-斯托多拉法计算出比较分析矩阵的最大特征根及其特征向量，即可确定各个指标的相对重要性，即权值。

“专家法”也称“老手法”。它是通过征求一些专家对权值的个人经验意见，并综合专家群体的经验意见后，确定各指标的权值。

按“灰色对比分析法”的要求，我们设计了科技成果国家秘密密级主体评价指标权值咨询。然后邀请了近20位从事管理科学研究和科技保密工作的专家，采取开座谈会的方式，反复讨论六项主体评价指标相对于保密价值的重要程度。在充分讨论、评估的基础上，由专家应答权值咨询表。

考虑到计算方便和人们的习惯，我们将绝密、机密、秘密之间的级差定为0.1，故模糊量纲“重要”、“较重要”、“中等”、“较不重要”、“不重要”赋予的灰色量纲分别为1.0、0.9、0.8、0.7的值。

根据专家应答的咨询表，可构成每位专家的比较分析矩阵，通过求最大特征及其特征向量，即可求出一组各项主体评价指标的权值。然后将这组权值进行综合并转换计算后，再征求专家的意见，确定了六项主体评价指标的最高效用值。

从确定的最高阈值可以看出，“技术先进性程度”、“削弱国家防御能力程度”、“削弱国家政治保卫或社会治安能力程度”三项主体指标所表征的保密价值可达到最高密级绝密；而“技术独有性程度”、“影响对外科技交流与合作或技术引进程度”、“影响国家对外关系程度”三项主指标所表征的保密价值则达不到最高密级绝密。

3.数学模型的建立

（1）数学模型应体现的内容

密级评价指标体系的作用和密级评价方法的特征，必须用相应的数学模型表示出来，所建立的数学模型必须充分体现如下内容：

①主体评价指标（其中两项指标在制约指标的甜制下）决定科技成果的基础密级，并显出基础密级相同的不同科技成果之间保密价值的差异。

②辅助评价指标调整由主体评价指标确定的基石；密级的高低。

（2）数学模型

根据数学模型应体现的内容，确定了表征科技成果保密价值的数学模型：

数学模型各部分的含义指一项科技成果所“涉及”的主体评价指标的最大分数值（即最大阈值，如若干最大分数值相等，只取其中任何一项）。它是该项科技成果基础密级的基本分数值。

指一项科技成果所“涉及”的主体评价指目标项数，去除一项最大分数值外，其余各项主体评价指标分数值（指高于或等于第四级评价等级的分数值）的算术平均值。它表示出基础密级相同的不同科技成果的保密价值的差异。

4.密级界定值和评价指标赋值

提出数学模型的目的，在于通过对定性指标赋值后，计算出保密价值的分数值，进而根据秘密等级的界定值确定密级。这就需要确定秘密等级的界足值，并对各指标赋值。

根据目前国家秘密分为绝密、机密和秘密1个等级的规定和最高阈值的求取结果，将绝密、机密、秘密二个等级分别定值为0.8、0.7、0.6。小于0.6为非密。

在对一些科技成果实例进行剖析后，确定指标赋值的原则：①赋值要简单，便于运算；②赋值要符合客观实际，起到表征、制约和调整保密价值大小的作用。

八、评价保密期限的依据

目前，国家秘密的保密期限实行两种方式，一种是固定式，一种是预定式。闽定式即指保密期限与密级相匹配并固定化，届时自动解密；预定式即指根据情况规定一定的保密期限，届时解密。

科技成果的保密期限如何确定呢？经过分析研究影响保密期限的众多因素后发现，一项科技成果的保密期限主要与下述四种因素有关：即技术潜在价值、国外对技术的需要程度、后备技术成熟程度和技术寿命周期。只有了解这四种因素与保密期限的关系，才能较准确地确定一项科技成果的保密期限。

技术潜在价值、国外对技术的需要程度号保密期限呈正相关关系，即技术潜在价值越高，或国外对技术的需要程度越大，保密期限应越长；反之，保密期限较短。

后备技术成熟程度与保密期限钻负相关关系，即后备技术成熟程度越高，原有技术的保密期限就越短。因为若新技术快要取代原有技术，那么原有技术的保密价值将越来越小，其保密期限也应缩短原有技术将被淘汰，就无须保密，保密期限也就不存在了。

技术寿命周期系指-代技术从酝酿开始到被淘汰的全过程。它包括研制期（发明构思、研究、试制直至取得科技成果的阶段）、投入期（科技成果向化生产转化的初期阶段，技术产品开始投放市场）、成长期（随着技术的推广应用日臻完善，技术产品市场日趋扩大的阶段）、成熟期（技术被普遍推广应用于生产，直至技术产品市场行将饱和的阶段）、衰退期（技术被新一代技术逐步淘汰，技术产品市场已达饱和的阶段）五个阶段。科技成果的保密期限与技术寿命周期之间有何关系呢？这要从两个方面去考虑。-方面要考虑技术寿命周期的长短，因为不同的科技成果，其技术寿命周期是不一样的。一般来说，技术寿命长的，保密期限应长些，技术寿命短的，保密期限应短些，即保密期限与技术寿命周期的长短呈正相关关系。另一方面，还要考虑科技成果处于技术寿命周期的哪个阶段，因为保密期限通常由前往后逐次递减。

上述四种因素并不是完全孤立、相互割裂的，而是有一定的关联，需要综合考虑才能比较准确地确定一项科技成果的保密期限。而且，对于不同的科技成果，上述四种因素的影响也不尽相同。例如，一项科技成果虽然已处于技术寿命周期的后期，如果国外对其需求仍旺盛，那么该科技成果的保密期限就不应该缩短。因此，上述分析仅供专家在确定保密期限时参考。

鉴于影响科技成果保密期限的因素较多，且诸因素又会随着时间和空间的变化而变化。所以，我们认为科技成果的保密期限以采用预定式为好。未完待续......欲知下回，请关注微信公众号： xiaoyida_com ，回复 xse93512 获取完整内容！
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本小说内容节选自：人文社科小说 《科技成果密级评价方法》

作者：国家科委科技成果司
最后更新于：2016年09月08日
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