【创研报告】国外学术期刊分层的特点与规律

来源:中国科协创新战略研究院《创新研究报告》第35期（总第40期）2016-04-15编者按：学术期刊的发展...

编者按：

学术期刊的发展源于学术交流的需求，但随着印刷技术和信息技术的发展，学术期刊的数量剧增，遴选出高质量、有代表性、有影响力的期刊就成为学术期刊评价的主要出发点，学术期刊评价主要体现在公认的期刊计量评价指标、国际权威的期刊检索系统等方面。本文所指学术期刊分层主要包括两个含义：一是基于学术期刊数据库的遴选，如美国科学引文索引（SCI）、美国工程引文索引（EI）、斯高帕斯（Scopus）文摘与引文数据库等；二是基于计量方法的期刊评级，如JCR期刊引文索引、SCImago期刊评级、Google学术计量等。

（一）SCI数据库的遴选

科学引文索引(Science Citation Index，简称SCI)是美国费城科学信息研究所(Institute for Scientific Information, 简称 ISI)出版的查询科技文献及其引用情况的检索工具。SCI采用文献计量学方法对所收录的期刊进行科学的筛选，选出的期刊基本覆盖了世界上最重要、最有影响的研究成果，并成为国际公认的对自然科学基础研究或应用基础研究成果进行评价的定量的、易操作的、较客观的评价工具。SCI收录了8652种期刊，内容涉及自然科学的175个学科领域。

1.遴选依据

SCI选刊的理论依据是布拉德福定律（简称布氏定律），即一个学科80%的信息密度大、引用率高的论文集中在20%的重要期刊上，相对较少数量的期刊刊载了大量的重要研究结果。这一标准源于SCI创始人加菲尔德的发现，并且将早期被引文献来源较为集中的152种期刊定名为核心期刊，形成了著名的加菲尔德文献集中定律，该定律进一步证明并发展后成为布氏定律，开创了以引文分析遴选核心期刊的先河。

2.遴选标准

从选定的期刊来看，SCI收录了全世界各学科最具权威的核心期刊，并且这些期刊并不是一成不变的。ISI的编辑专家每年都要淘汰一些利用率不高的源期刊，同时还要系统地评审3500多种新期刊。此外，Web of Science中的现有期刊也一直接受审查，以确保期刊及其上发表的论文维持在高标准水平。遴选标准如下表所示。



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（二）斯高帕斯（Scopus）文摘与引文数据库

斯高帕斯（Scopus）文摘与引文数据库创办于2004年，由荷兰爱思唯尔（Elsevier）公司与全球21家研究机构的300多名科研人员设计开发而成。

目前，Scopus文摘与引文数据库共收录了5000多个出版机构提供的近3万种期刊，是目前世界上大型综合性文摘与引文数据库之一。Scopus数据库收录的内容涵盖了生命科学、理学与工学、医学以及人文社科等领域，具体划分为医学、农业与生物科学、物理、工程学、社会学、经济、商业与管理、生命科学、化学、数学、地球与环境科学、心理学、艺术与人文学等27个学科。

Scopus 成立伊始，期刊收录的三个基本原则就已经向用户、图书管理员、作者、编辑以及出版者公开，包括：文章有英文摘要；期刊必须处于连续出版状态；遴选具有一些公认形式的质量控制过程，如同行评议。

具体标准包括5大类，16条标准（如表2）。

（一）基于影响因子的《期刊引用报告》

ISI每年出版《期刊引用报告》（Journal Citation Reports， JCR），对SCI、SSCI收录的一万多种期刊之间的引用和被引用数据进行统计和运算，并针对每种期刊定义了影响因子（impact factor，IF）等指数加以报道。一种期刊的影响因子越高，表明其刊载的文献被引用率越高，一方面反映研究成果的影响力程度，另一方面也反映期刊的学术水平。因此，JCR以其大量的期刊统计数据及计算的影响因子等指数，成为一种期刊评价工具。

1.影响因子是SCI分区的重要依据

SCI来源期刊数量是全球自然科学期刊总量的23%，呈现了该数据库关注重要少数的特点。2007年开始，SCI依据当年影响因子的数值对期刊进行了区域划分，该项服务作为JCR数据库的内容之一，展示了期刊受关注的程度，使得不同学科之间的期刊有参照依据，解决了不同学科的引用行为导致不同学科期刊之间的影响因子不能互相比较的问题。

SCI期刊分区方法为，首先对来源期刊进行学科定位，SCI对期刊进行176个学科方向的归属。每种期刊可以有多个类目。其次，对期刊在各个学科领域中影响因子位次排名进行描述。第三，根据一个学科期刊总数，通过近似四等分的方式将期刊划分为四个区域：Q1区、Q2区、Q3区和Q4区。在某个统计年以及某个学科领域中，期刊属于Q1区的现实意义为该期刊的影响因子排名位于前25%，领先于学科中75%的期刊；期刊属于Q2区的现实意义为该期刊的影响因子排名位于前25%～50%，领先于学科中50%的期刊；期刊属于Q3区的现实意义为该期刊的影响因子排名位于50%～75%，领先于学科中25%的期刊；期刊属于Q4区的现实意义为该期刊的影响因子排名位于75%～100%，处于最后的25%位置。

期刊的分区从相对位置的角度揭示了期刊在其所属学科中的位次分布状况，可以较为客观的反映期刊目前的影响力水平。

2.影响因子的局限性以及特征因子的期刊排名

影响因子作为一个国际通行的期刊评价指标，凭借简单的计算和易于理解的优势被广泛传播和使用。但是这种简单也丢弃了很多有用的信息，如被引用次数和影响因子不考虑引文来源，来自顶级的期刊和一个很少被人引用的期刊的引文价值是相等的，并没有试图调整不同学科之间期刊的引文文化差异。对每个引文来源进行统计需要更复杂的计算，但收获的也是丰富的质量测度。

2007年，美国华盛顿大学Carl T. Bergstrom教授和他的实验室组成的文献计量研究项目组，发布了一种网络评价学术期刊影响力的新指标——特征因子(Eigenfactor Metrics)，创新性地将学界热切期望的引文质量纳入测评范围。2009年1月汤森路透(Thomson Reuters)在JCR的网络版中开始引入特征因子指标。

特征因子不仅考虑期刊的影响因子，还考虑不同期刊链接之间的迭代影响，其指导思想是重要的期刊的相互链接会有更高的权重，并且有助于提高来源期刊的重要性。特征因子运用源自所有JCR的10‚000多种期刊的引文数据，不仅包括自然科学和社会科学的学术期刊，而且还包括大约110‚000种其他期刊、图书、报纸、博士学位论文等，这种做法能更公平地评价这些期刊，缩小社会科学和自然科学之间的差距。

基于特征因子的计量原则，华盛顿大学Carl T. Bergstrom团队在EIGENFACTOR网站推出了期刊排行榜（Journal Ranking），现在最新版本为2014版，对11‚200种期刊按照特征因子进行了排序，数据源自JCR。

（二）基于引文来源信息的期刊排名

SCImago期刊排名由西班牙格拉纳达大学的SCImago研究团队基于Scopus数据库的支持，提出的新型期刊评价指标SCImago Journal Rank（SJR）。SJR指数将期刊看作期刊引用网络的一个个节点，考虑了引文的水平和重要程度，进而衡量期刊的声望。它在计算时采用了类似Google的PageRank的算法，并将期刊自引最高值限定在33％范围内。

2010年，SNIP（Source Normalized Impact per Paper）作为SJR的补充指标正式推出。Scopus数据库中可以查询到某种期刊的SJR与SNIP值。该指标不仅衡量期刊被引的数量，还衡量期刊被引的质量，其原理是以期刊的引用关系评价期刊的质量，并且具有复杂的数学计算公式。SJR考虑了引文的水平和重要程度，进而衡量期刊的声望。一本期刊的SJR指数是通过迭代计算三年内该刊获得的声望而得到的，而这种声望可以通过期刊引用网中其他期刊的声望计算得到，声望的初始计算方法是用该刊过去三年发表论文在过去三年被引总次数除以该刊前三年发表的论文总数。SJR的高低依赖于重要期刊的引用，因而也可克服影响因子易被操纵的缺点。

SCImago期刊排行榜正是基于SJR指标的计算给出了Scopus数据库22‚878种期刊的排名，排行榜也计算了每种期刊的H指数，使用者也可按照H指数对期刊进行排序。同时SCImago也按照国家统计了论文数量、引文信息、H指数等指标，使用者可以选择某项指标对国家进行排名。

（三）基于H系列指数的谷歌学术计量

谷歌学术计量（Google Scholar Metrics, GSM）是在谷歌学术（Google Scholar）的基础上，用以评价各个学科领域期刊的影响力的工具。

谷歌学术计量的指标主要是针对出版物（期刊）H（highly cited index）系列指数。H指数由美国加州大学圣地亚哥分校物理系J. E. Hirsch教授于2005年提出，是表征学术成果或学术期刊高引用率的指数，具体的指标说明如表3所示：



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谷歌学术计量指标包括英、汉、萄、德、西、法、日、荷、意九种语言的期刊 H5指数前100的排名，H中值用于相同H指数期刊的辅助排序。

（一）引文计量是期刊评级的重要指标

基于学术界对引文分析的广泛认可，基于国际权威检索系统的期刊引文计量排名无疑已成为国际期刊分层新模式，产生了很大的影响。不同计量指标其测评含义有所不同，从不同的评价角度可以评价出不同的排名结果，图书情报人员、科研机构、科研人员依据自我需求可以从不同排名体系中获得所需的信息，同一种期刊在不同指标体系中也可以获得不同的评价。

（二）国外学术期刊评价指标的计算方式较为多样

不同国外学术期刊评价体系中，虽然期刊引文计量是较为主流的方式，但是在每个评价体系中仍存在计算方法的差异，因而产生了不同的评价指标。如JCR主要采用IF作为期刊评价的指标，这种指标计算方法较为简单，但是与其他评价体系相比，存在无法消除学科与研究类型差异、统计不参考会议论文、对交叉学科统计不准确等缺陷；SCImago采用SJR、SNIP指数，相比于IF，它有着复杂的计算方法，但是却在衡量期刊被引的质量上有了更多的考量；EIgenfactor期刊评级体系采用了特征因子（EM），实现了引文数量与质量的综合评价；Google学术计量则采用H5指数，由于发文统计时间较短，灵敏度较高，可挖掘出极具潜力的新创的优秀期刊。从国外不同学术期刊评价体系的比较可以看出，随着期刊评级的逐步发展，人们对评级指标的科学性、公平性等方面提出了更高的要求，而且也由于期刊评价应用的不同，发展出了更多的评价指标。

（三）商业机构是进行国外期刊分层的主要主体

期刊分层是根据期刊评价的需求而产生，之所以会产生不同的评价结果，是由于运用了不同的评价指标，且这些指标主要服务于评价主体。从对国外期刊分层情况的调研来看，期刊分层的主体主要包括商业机构、专业学会/协会、科研机构三大类，其中商业机构是国外期刊分层的主要主体。如最有影响力的SCI是由汤森路透运营，Scopus是由世界四大出版商之一的爱思维尔管理。除此之外，专业学会/协会和科研机构也是期刊评价的主体，但与商业机构相比数量较少。

（四）国外学术期刊分层普遍依据定性为主、定量为辅的原则

期刊引文计量排名虽然是国际期刊分层的重要指标，但各大期刊数据库的遴选原则并不只考虑引文计量一个因素。如SCI评价期刊时，主要看刊载的论文能否反映学科的最新进展，是否为热点问题、热点领域或有特殊意义的领域，并强调所刊载的论文必须经过严格审稿，以确保论文的科学性和较高的学术和质量水平，而并非只注重影响因子一种因素。而Scopus标准中包括办刊宗旨、学术内容、期刊地位、出版规范性、在线服务能力五类，其中学术内容包括考察期刊对该领域的学术贡献、摘要的清晰度、刊载内容和期刊目的的一致性以及文章的可读性，而论文引用情况仅作为期刊地位的指标之一，并不过分强调。

（五）期刊源是期刊分层体系国际影响力的根本

无论是国际权威的期刊引文索引评价体系、各国本土的引文索引系统还是知名的专业类期刊数据库，期刊数据源都是评价的根本。无论国际或国内体系，期刊源的特质决定了该系统发展的特质。比如SCI提供的信息囊括了可回溯到1900年的、涉及200多个学科的全世界十万余种领先的学术、科技期刊，包括当前和回溯性的文献信息、作者摘要及引用参考。SCI有严格的选刊标准，以保证刊源的学术权威。而Scopus区别于SCI，收录了更为广泛的学术期刊，其收录期刊已达到两万余种。除SCI、Scopus这类综合性分层体系之外，我们也看到，特色资源、专业性资源也是分层体系塑造国际影响力的重要方面，比如美国PubMed数据库在全球生命科学、医学领域都有着极高的使用率和影响力。[1]刘宇，袁曦临，叶继元. 期刊分层:期刊评价研究的历史社会学解析[J].图书情报工作，2010，54（14）：6-10.

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