中基协处分案例汇总与警示PE实务
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中基协处分案例汇总，处分原因值得关注|PE[/b]实务
编辑|廉雪娇、刘乃进
微信|naijin02
微信公号|PE实务
加强事中事后监管将成为常态，处分原因值得关注，警示意义值得重视。
被中基协处分的基金管理人情况汇总
序号
公司名称
处分原因
法律依据
结果
处罚时间
1
深圳吾思基金管理有限公司
未按规定如实填报登记信息
《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》（以下简称“《登记和备案办法》”）第4、6、12、22、23条的规定
撤销管理人登记
2014.12.2
未按规定向协会报告重大事项
公开谴责实际控制人、法定代表人并将其加入黑名单
2
中财鼎盛（北京）投资基金管理有限公司
未按规定如实填报登记信息
《登记和备案办法》第4、6、7、12、23、26条的规定以及《自律检查规则（试行）》第12条的规定
公开谴责管理人并将其加入黑名单
2015.1.20
未按规定向协会报告重大事项
未按规定配合本会检查
公开谴责法定代表人并将其加入黑名单
投资者向协会反映管理人涉嫌挪用资金、诈骗，因管理人及法定代表人不配合无法进行查证
3
北京中益汇金投资基金管理有限公司、
北京中农德金投资基金管理有限公司、
北京中富知金股权投资管理有限公司
未按规定如实填报登记信息
《登记和备案办法》第4、6、12、23、26条的规定以及《自律检查规则（试行）》第12条的规定
中益汇金、中农德金：管理人和法定代表人公开谴责、加入黑名单
2015.1.20
未按规定向协会报告重大事项
未按规定配合本会检查
中富知金：公开谴责法定代表人
投资者向协会反映管理人涉嫌诈骗，因管理人及法定代表人不配合无法进行查证
4
北京中金赛富投资基金管理有限公司
基金未按规定在协会备案
违反《私募投资基金监督管理暂行办法》第8、11、12、14的规定和《登记和备案办法》第4、6、22条的规定
撤销管理人登记
2016.4.13
未按规定向合格投资者募集资金
公开向不特定对象募集资金
公开谴责法定代表人和风险控制委员会主席，并将其加入黑名单
重大事项未按规定向协会报告
5
中金信安投资基金（北京）有限公司
基金未按规定在协会备案
违反《私募投资基金监督管理暂行办法》第8条的规定和《登记和备案办法》第4、6、22条的规定以及《证券投资基金法》第117条的规定
撤销管理人登记
2016.4.13
重大事项未按规定向协会报告
不配合行政机关检查
公开谴责法定代表人和实际控制人，并将其加入黑名单
6
中投金汇（北京）投资基金管理集团有限公司
基金未按规定办理备案手续
违反《私募投资基金监督管理暂行办法》第8、14条的规定和《登记和备案办法》第4、6、22条的规定
撤销管理人登记
2016.4.13
向不特定对象进行宣传推介
重大事项未按规定向协会报告
公开谴责法定代表人、实际控制人、基金大渠道中心副总经理、风控中心副总经理，并将其加入黑名单
7
瑞元资本管理有限公司
设立资管计划，杠杆倍数为20倍，违反了证监会杠杆倍数不得超过10倍的要求
--
暂停受理瑞元资本资产管理计划备案，暂停期限为3个月
2015.2.13
8
上银基金管理有限公司
违反证监会杠杆倍数不得超过10倍的要求
--
暂停受理上银基金资产管理计划备案，暂停期限为3个月
2015.2.13
9
首誉光控资产管理有限公司
资产管理计划出现违约，投资顾问涉嫌非法集资被调查
--
暂停受理首誉光控资产管理计划备案，暂停期限为3个月
2015.2.13
10
中信信诚资产管理有限公司
资产管理计划的运作模式构成资金池业务
违反26号文和《八条底线细则》
暂停受理中信信诚资产管理计划备案，暂停期限为3个月
206.4.19
11
兴业全球基金管理有限公司、上海兴全睿众资产管理有限公司
资管计划存在异常交易
--
暂停受理管理计划备案，暂停期限分别为1个月和3个月
2015.2.13
12
民生加银资产管理有限公司
开展基金池业务
违反证监会26号文和《八条底线细则》
暂停受理民生加银资产管理计划备案，暂停期限为6个月，清理资金池业务
2016.7.25
13
九泰基金管理有限公司
违反资产管理计划备案成立前不得开展投资运作的规定
《证券投资基金法》和相关自律规则
暂停受理资产管理计划备案，暂停期限为2个月
2015.2.13
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合规自查与其他服务内容
•针对目前的合规自查要求，国浩天津私募组推出三项专项服务：
•1、 合规梳理、业务流程梳理
• 2、 内控与制度建设
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• 合规建设：内部管理、制度建设、业务流程合规梳理
• 前端：私募基金筹备、设立；内控制度、合规体系建立；管理人登记及重大事项变更法律意见书；产品设计，多渠道资金进入合规设计等。
• 中端：私募投资、并购、尽职调查、交易架构设计、商业条款落地等。
• 后端：IPO、并购重组、借壳上市、新三板、回购、清算、争议解决等。
• 全程：复杂、疑难问题的综合诊断、处理。
欢迎洽谈
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高子涵 微信：guagua0325 电话：15101153645
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