定了！1.5亿！证监会与高盛和解！

重磅！...





中国证监会周二（4月23日）晚间宣布，已与高盛（亚洲）有限责任公司等达成行政和解协议，高盛将支付1.5亿元人民币作为行政和解金，中国证监会终止对高盛方面的调查。






中国证监会公告显示，根据《行政和解试点实施办法》，证监会与高盛（亚洲）有限公司、北京高华证券公司以及高盛亚洲和高华证券的相关工作人员等九名行政和解申请人（简称申请人）达成行政和解协议。



根据和解协议，这些申请人已交纳行政和解金1.5亿元人民币，且申请人已采取必要措施加强公司的内控管理，并在完成后向证监会提交书面整改报告，证监会因此终止对申请人有关行为的调查、审理程序。

2013年10月8日至2015年7月3日期间，高盛亚洲自营交易员通过在高华证券开立的高盛经纪业务账户进行交易，同时向高华证券自营交易员提供业务指导。

双方于2015年5月至7月期间的4个交易日的部分交易时段，从事了其他相关股票及股指期货合约交易。

中国证监会于2016年7月对申请人的上述行为进行立案调查。




2015年5月至7月期间，正是中国股市上一轮大牛市中的巅峰及随后的大崩盘阶段，此前已有数家外资机构因在这期间违规做空而受到调查，其中之一就是美国知名对冲基金Citadel。

高华证券是由知名投行界人士方风雷等与联想控股在2014年10月共同组建，当年高华证券与高盛亚洲迅速成立了高盛高华证券公司，高华证券占股67%，高盛占33%股权，从事广泛的投资银行服务，包括承销股票、债券与可转债等各类证券，还可提供收购兼并等财务顾问服务及其它相关服务。

在国内券商圈里，瑞银证券和高盛高华是大家公认的由外资股东主导管理的合资券商，尽管外资股东在这两家券商中的持股未达控股。

随着中国资本市场逐步对外开放，证监会亦放开了外资在合资券商中的持股限制。

2018年《外商投资证券公司管理办法》发布后，外资金融机构投资国内证券公司被允许“由参转控”，外资最高持股比例可达到51%。

近期瑞银、摩根大通和野村等先后获批，瑞银增持其在合资券商中的持股至51%，摩根大通和野村在国内分别新设一家控股的合资券商。

有业内人士预期，在旧案了结后，高盛方面亦可能提出增持合资券商股权的可能。

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